单选题《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④

题目
单选题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（  ）。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
A

①②③

B

②③④

C

①③④

D

①②④

相似考题

1.证券经纪人与证券公司之间是( )关系。A．上下级B．竞争C．雇佣D．委托代理

2.证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

3.根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()此题为判断题(对，错)。

4.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

更多“《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（  ）。①委托与接收委托②签订委托合同”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪人与证券公司之间是一种（ ）关系。

    A．委托

    B．聘用

    C．雇用

    D．委托代理


    正确答案：D

  • 第2题：

    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
    ①委托与接收委托
    ②签订委托合同
    ③执业前培训和注册登记
    ④证券经纪人对证券公司的资格审查

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，④说法正相反。

  • 第3题：

    证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人的基本的行为规范
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、代理权限
    • B、代理期间
    • C、执业地域
    • D、代理范围

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

    • A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
    • B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
    • C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
    • D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

    • A、为证券经纪人进行执业注册登记
    • B、证券经纪人通过从业资格考试
    • C、证券经纪人签订委托合同
    • D、证券经纪人签订劳动合同

    正确答案:A

  • 第8题：

    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第9题：

    根据《证券经纪人委托合同必备条款》，证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（  ）。
    A

    证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

    B

    证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

    C

    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

    D

    证券经纪人只能是自然人


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案： C,D
    解析：
    AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列事项（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券经纪人的代理权限Ⅱ．证券经纪人的代理期间Ⅲ．证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ．证券经纪人的执业地域范围
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：①证券公司的名称和证券经纪人的姓名；②证券经纪人的代理权限；③证券经纪人的代理期间；④证券经纪人服务的证券营业部；⑤证券经纪人的执业地域范围；⑥证券经纪人的基本行为规范；⑦证券经纪人的报酬计算与支付方式；⑧双方权利义务；⑨违约责任。

  • 第13题：

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到以下几点要求①证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为；②证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督；③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理

  • 第14题：

    依据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（ ）的原则，公平地确定双方的权利和义务。

    A.平等、自愿、诚实信用
    B.互利、自愿、公平公正
    C.平等、自愿、公平公正
    D.互利、自愿、诚实信用

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第六条规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

  • 第15题：

    为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第16题：

    关于证券经纪人执业说法正确的是（）

    • A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
    • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
    • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、代理权限
    • B、代理期间
    • C、服务的证券营业部
    • D、执业地域范围

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。

    • A、诚实信用
    • B、公开
    • C、公正
    • D、公平

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人从业经历
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）
    A

    证券经纪人的代理权限

    B

    证券经纪人的代理期间

    C

    证券经纪人从业经历

    D

    证券经纪人的执业地域范围


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。
    A

    代理权限

    B

    代理期间

    C

    服务的证券营业部

    D

    执业地域范围


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

相关内容