单选题（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A 中国银保监会B 中国证监会C 中国人民银行D 中国证券业协会

题目
单选题
（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A

中国银保监会

B

中国证监会

C

中国人民银行

D

中国证券业协会

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1.中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 （ ）

2.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证监会派出机构 D：证券公司

3.2012～2013年（ ）公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。A.证券监督管理机构 B.中国证券投资基金业协会会员 C.中国证监会 D.中国证券业协会

4.根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A:中国证监会B:中国证券业协会C:中国银监会D:中国人民银行

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  • 第1题：

    （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

    A.中国证监会
    B.中国人民银行
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

  • 第2题：

    下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
    Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
    Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
    Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理，Ⅲ项说法错误。

  • 第3题：

    2003年8月29日，（ ）发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.中国银保监会
    D.中国人民银行

    答案：A
    解析：
    2003年8月29日，中国证监会发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

  • 第4题：

    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅱ、Ⅲ
    • C、I、Ⅱ、Ⅳ
    • D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第5题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、证券登记结算机构
    • D、证券公司

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    （  ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国人民银行

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（　　）
    A

    中国证监会；中国证券业协会

    B

    中国证监会；中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

    D

    中国人民银行；中国证监会


    正确答案： D
    解析：
    2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，同时，《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。至此，由中国证监会监督管理、中国证券投资基金业协会开展自律管理的股权投资基金管理体系形成。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（  ）履行风险报告义务。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    首席风险官

    D

    全体股东


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    证券登记结算机构

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析： 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

  • 第12题：

    单选题
    中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则。其中，（　　）明确引入了证券公司首席风险官制度。
    A

    《证券公司全面风险管理规范》

    B

    《证券公司流动性风险管理指引》

    C

    《证券公司压力测试指引（试行）》

    D

    《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》


    正确答案： A
    解析：
    中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则，即《证券公司全面风险管理规范》《证券公司流动性风险管理指引》《证券公司压力测试指引（试行）》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》。其中，《证券公司全面风险管理规范》明确引入了证券公司首席风险官制度。

  • 第13题：

    （ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

    A.中国银保监会
    B.中国证监会
    C.中国人民银行
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会对证券公司进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

  • 第14题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.12
    B.6
    C.3
    D.1

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第15题：

    （）对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。

    • A、证券登记结算机构
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证监会
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第16题：

    （）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、中国结算公司

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ

    C

    I、Ⅱ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（  ）核准的任职资格。
    A

    证券公司所在地所属中国证券业协会

    B

    证券公司所在地所属中国证监会派出机构

    C

    证券公司注册地所属中国证券业协会

    D

    证券公司注册地所属中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（  ）进行执业注册。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会派出机构

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
    A

    12

    B

    6

    C

    3

    D

    1


    正确答案： B
    解析： 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，王某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法中错误的是（  ）。
    A

    王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

    B

    对于违规行为，王某督促证券公司及时向中国证监会相关派出机构报告

    C

    对于公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向中国证监会相关派出机构进行了报告

    D

    王某督促证券公司进行专项检查


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。
    A

    证券登记结算机构

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会

    D

    证券交易所


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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