根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A:中国证监会B:中国证券业协会C:中国银监会D:中国人民银行

题目
根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国银监会
D:中国人民银行
相似考题

1.根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （ ）

2.根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年1O月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （ ）

3.( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会

4.依法发行的股票、公司债券及其他证券,()对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。A、法律B、行政法规C、国务院证券监督管理机构D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构

更多“根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。 A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P347。

  • 第2题：

    （ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。

    A．中国人民银行

    B．中国银监会

    C．中国证监会

    D．财政部


    正确答案：C

  • 第3题：

    下列哪些债券发行必须进行信用评级？（）
    Ⅰ．定向发行证券公司债券
    Ⅱ．公开发行证券公司债券
    Ⅲ．可转换公司债券
    Ⅳ．短期融资券
    Ⅴ．企业债券

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。Ⅱ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券期货业务资格的资信评级机构进行信用评级。Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第17条规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。Ⅳ项，《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第9条规定，企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第8条规定，企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级。Ⅴ项，根据《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》，发行人应当聘请有资格的信用评级机构对其发行的企业债券进行信用评级。

  • 第4题：

    根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （）


    答案：错
    解析：
    本题考查债券管理制度的发展历史。证券公司债券不包括可转换债券和次级债券。

  • 第5题：

    根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。( )


    答案：对
    解析：
    根据中国证监会于2003年8月30日发布、2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。

  • 第6题：

    根据中国证监会于2003年8月30日发布（2004年10月15日修订）的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()


    答案：错
    解析：
    根据中国证监会于2003年8月30日发布（2004年10月15日修订）的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券，不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。本题说法错误。

  • 第7题：

    以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。
    Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
    Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
    Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
    Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

  • 第8题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行的公司债券应当在（）交易或转让。

    • A、依法设立的证券 交易所
    • B、全国中小企业股份转让系统
    • C、机构间私募产品报价与服务系统
    • D、证券公司柜台

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

    • A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
    • B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
    • C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构的职责有()。 Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案 Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理 Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理 Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 注意：本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。 依据《证券法》第一百六十九条 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；（八）依法开展投资者教育；（九）依法对证券违法行为进行查处；（十）法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第12题：

    不定项题
    国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括（）。
    A

    依法制定有关证券市场监督管理的规章规则

    B

    依法对证券的发行和上市进行监督管理

    C

    依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理

    D

    依法监督检查证券发行的信息公开情况

    E

    依法保护中小投资者利益，维护证券市场稳定


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    第 103 题 根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

  • 第15题：

    根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )


    答案：对
    解析：
    《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

  • 第16题：

    下列关于证券公司债券的说法中正确的有()。

    A:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
    B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
    C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
    D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。本题正确答案为ABD选项。

  • 第17题：

    根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券包括证券公司发行的可转换公司债 券和次级债券。 （ ）


    答案：错
    解析：
    根据中国证监会于2003年8月30日发布、2004年10月15日修 订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定 在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券 公司发行的可转换公司债券和次级债券。

  • 第18题：

    （ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

    A.中国证券业协会
    B.财政部
    C.中国证监会
    D.国务院

    答案：C
    解析：
    中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

  • 第19题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第20题：

    国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。

    • A、依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理
    • B、监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分
    • C、依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
    • D、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

    • A、财政部
    • B、中国人民银行
    • C、中国银监会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第22题：

    国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括（）。

    • A、依法制定有关证券市场监督管理的规章规则
    • B、依法对证券的发行和上市进行监督管理
    • C、依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理
    • D、依法监督检查证券发行的信息公开情况
    • E、依法保护中小投资者利益，维护证券市场稳定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（　　）。
    A

    依法完成发行

    B

    债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定

    C

    持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定

    D

    符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定


    正确答案： A,D
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第10条第1款规定，发行人申请债券在本所挂牌转让的，应当符合以下条件：（一）符合《管理办法》等法律法规的相关规定；（二）依法完成发行；（三）债券产品结构符合本规则的相关规定，持有人符合本所投资者适当性管理规定；（四）本所规定的其他条件。

相关内容