2012～2013年（ ）公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。A.证券监督管理机构 B.中国证券投资基金业协会会员 C.中国证监会 D.中国证券业协会
题目
2012～2013年（ ）公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。
A.证券监督管理机构
B.中国证券投资基金业协会会员
C.中国证监会
D.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会会员
C.中国证监会
D.中国证券业协会
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第1题：
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④答案：B解析： -
第2题：
修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（ ）答案：对解析： -
第3题：
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》答案：D解析：本题考查证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》《证券公司柜台市场管理办法》《场外证券业务备案管理办法》以及中国证券业协会颁布的《中国证券市场金融衍生品交易主协议》及补充协议，银行间市场交易商协会《NAFMII主协议》。 -
第4题：
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）A.行政法规
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律答案：A解析：《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。 -
第5题：
证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）
- A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
- B、挪用客户资产
- C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
- D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易
正确答案:B,D -
第6题：
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）
- A、《基金经理注册登记规则》
- B、《证券投资基金管理公司管理办法》
- C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
正确答案:B -
第7题：
下列法律法规中不属于部门规章及规范性文件的是（）。
- A、《证券发行与承销管理办法》
- B、《上市公司信息披露管理办法》
- C、《证券公司监督管理条例》
- D、《证券公司融资融券业务管理办法》
正确答案:C -
第8题：
单选题2012~2013年中国证监会公布实施了一系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范，符合要求的资产管理计划可以进行未通过证券交易所转让的（ ）的投资，从而将信托（契约）型股权投资基金的形式扩充到资产管理计划中。Ⅰ.股权Ⅱ.债权Ⅲ.物权Ⅳ.其他财产权利AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析： -
第9题：
单选题我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。A证券投资基金管理公司管理办法
B证券投资基金法
C证券投资基金运作管理办法
D证券投资基金信息披露管理办法
正确答案： A解析： -
第10题：
单选题下列属于部门规章和规范性文件的是（）。A《基金经理注册登记规则》
B《证券投资基金管理公司管理办法》
C《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）A《基金经理注册登记规则》
B《证券投资基金管理公司管理办法》
C《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
正确答案： C解析： 监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。 -
第12题：
单选题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A①②③
B①②
C②③④
D①②③④
正确答案： B解析： -
第13题：
()属于基金监管法规体系中的规范性文件。A:《基金销售业务信息管理平台管理规定》
B:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D:《基金销售适用性指导意见》答案：A,D解析：《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件；《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。 -
第14题：
政策性不良资产处置阶段，原银监会依据相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，对金融资产管理公司不良资产收购、管理和处置等业务进行的监管，重视合规风险，防范道德风险和操作风险。答案：对解析：政策性不良资产处置阶段，原银监会依据相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，对金融资产管理公司不良资产收购、管理和处置等业务进行的监管，重视合规风险，防范道德风险和操作风险。 -
第15题：
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：B解析：《证券公司监督管理条例》属于法律法规。 -
第16题：
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（ ）。A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《转融通业务监督管理试行办法》
C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》答案：D解析：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。《证券投资基金销售管理办法》是证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件。 -
第17题：
下列属于部门规章和规范性文件的是（）。
- A、《基金经理注册登记规则》
- B、《证券投资基金管理公司管理办法》
- C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
正确答案:B -
第18题：
下列哪些属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行政法规。（）
- A、《证券法》
- B、《证券公司客户资产管理业务规范》
- C、《证券投资基金法》
- D、《证券公司监督管理条例》
正确答案:A,C,D -
第19题：
单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。[2012年6月真题]Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 -
第20题：
单选题《中华人民共和国商业银行法》、《金融租赁公司管理办法》和《商业银行公司治理指引》分别属于（）。A规范性文件、部门规章、法律
B法律、规范性文件、部门规章
C部门规章、规范性文件、法律
D法律、部门规章、规范性文件
正确答案： B解析： -
第21题：
单选题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A①②③
B②③④
C①②④
D①②③④
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A《证券投资基金管理公司管理办法》
B《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D《证券投资基金销售管理办法》
正确答案： B解析：
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则。 -
第23题：
单选题在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（ ）。[2018年1月真题]Ⅰ．《客户交易结算资金管理办法》Ⅱ．《证券公司开立客户账户规范》Ⅲ．《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅳ．《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
证券经纪业务具体规范要求主要包括：《证券法》《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。