多选题哪些广东农信社新增柜员信息的主要风险点（）A柜员应定期或不定期变更密码，并确保最少每个月最少变更一次B严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码，防范操作风险C联社（总行）设置柜员级别限额应确保授权额度级别的均匀性、连续性D新增柜员的柜员卡应注意做到制卡点本人或专人领取，专人领取的应直接交由本人而避免中间环节，交接过程应登记详细的交接记录E新增柜员本人收到柜员卡后应马上设置密码、启用柜员卡，若发现该柜员卡已被他人启用应立即向上级部门报告

题目
多选题
哪些广东农信社新增柜员信息的主要风险点（）
A

柜员应定期或不定期变更密码，并确保最少每个月最少变更一次

B

严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码，防范操作风险

C

联社（总行）设置柜员级别限额应确保授权额度级别的均匀性、连续性

D

新增柜员的柜员卡应注意做到制卡点本人或专人领取，专人领取的应直接交由本人而避免中间环节，交接过程应登记详细的交接记录

E

新增柜员本人收到柜员卡后应马上设置密码、启用柜员卡，若发现该柜员卡已被他人启用应立即向上级部门报告

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1.按照广东农信社对广东金融结算服务系统汇兑业务的规定，以下属于汇兑业务主要风险点的有（）A、资金不及时汇出，被挪用B、主管授权把关不严C、差错处理人员作案D、汇款信息与客户提交的原始凭证信息不一致，联行柜员无核对清楚E、存放在省中心的头寸户不足，导致大金额汇兑往账业务无法复核成功

2.在广东农信社柜员管理中，柜员可执行交易的权限由以下哪些内容共同决定（）A、柜员工龄B、机构所在地C、柜员级别D、所在柜组E、机构属性

3.按照广东农信社非预制银行卡业务的规定，以下不属于广东农信社非预制卡资格审核与调整的主要风险点的是（）A、审核客户是否符合VIP资格B、审核不通过的，是否执行属性及VIP标识调整C、柜员录入的卡号是否正确D、客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全E、客户填写的《个人客户开通业务申请书》是否正确

4.网点柜员权限卡管理主要存在哪些风险点？

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  • 第1题：

    以下哪些属于广东农信社钥匙新增领用的主要风险点（）

    • A、已刻制的印章与申请书记录印章种类和内容不相符
    • B、无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
    • C、当柜员出现钥匙遗失时，未及时上报上级管理机构申请更换
    • D、委派非专业人员更换金库库房门或保险柜锁
    • E、假币未入库保管，易造成假币遗失，流出银行

    正确答案:C,D

  • 第2题：

    根据广东农信社其它物品新增领用的基本规定，以下哪些属于纳入柜员物品箱保管的钥匙（）

    • A、ATM密码钥匙
    • B、B.TM面板钥匙
    • C、存取款一体机钥匙
    • D、柜员尾箱钥匙
    • E、物品箱钥匙

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    广东农信社柜面业务系统中设置虚拟物品箱用于管理以下哪些柜员保管的物品（）

    • A、现金
    • B、重要空白凭证
    • C、有价单证、
    • D、印章、
    • E、钥匙

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    广东农信社网点负责人的经营指标分析能力要求中，网点负责人应掌握以下哪些相对指标？（）

    • A、人均新增存款
    • B、人均新增贷款
    • C、收入成本比
    • D、计划完成率
    • E、同业占比

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    在广东农信社柜员管理中，柜组按操作权限范围可划分为以下哪些类型（）

    • A、业务操作
    • B、业务管理
    • C、查询管理
    • D、系统管理
    • E、柜员管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社办理账户基本信息变更的主要风险点（）
    A

    录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致

    B

    定期存款开户证实书是否为本网点签发

    C

    支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内

    D

    客户提交的资料和证件是否真实、有效，齐全

    E

    柜员录入要素等内容是否正确


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    在广东农村信用社柜员值班的后续处理中，以下哪一项交易用于停止柜员当前值班记录？（）
    A

    “[311027]新增柜员值班信息“

    B

    “[311006]柜员信息查询/维护“

    C

    “[311127]结束当前值班记录“

    D

    “[311061]柜员卡登记“


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社钥匙新增领用的主要风险点（）
    A

    已刻制的印章与申请书记录印章种类和内容不相符

    B

    无在监控下双人开箱清点重要空白凭证

    C

    当柜员出现钥匙遗失时，未及时上报上级管理机构申请更换

    D

    委派非专业人员更换金库库房门或保险柜锁

    E

    假币未入库保管，易造成假币遗失，流出银行


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    哪些属于广东农信社柜员离职处理的主要风险点（）
    A

    调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退

    B

    联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额

    C

    柜员离职后，应将柜员卡入柜上锁保管，除本人外任何人不得私自取得或用作他用

    D

    柜员退休（内退）、辞职、调离柜员相关岗位时需将该柜员柜员卡置为废止状态，并将柜员卡收回作剪磁作废处理

    E

    柜员离职应及时进行离职处理，并由专人收回上缴柜员卡


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下对广东农信社（联社清算中心）国库资金汇划业务的主要风险点描述正确的有（）
    A

    录入柜员录入的信息与汇总凭证信息不一致，复核柜员无核对清楚

    B

    主管授权把关不严

    C

    资金不及时汇出，被挪用

    D

    符合反洗钱的规定的汇款没有及时归类上报

    E

    存放在省中心的头寸户不足，导致大金额往账业务无法复核成功


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据广东农信社其它物品新增领用的基本规定，以下哪些属于纳入柜员物品箱保管的钥匙（）
    A

    ATM密码钥匙

    B

    B.TM面板钥匙

    C

    存取款一体机钥匙

    D

    柜员尾箱钥匙

    E

    物品箱钥匙


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按广东农信社国际业务对基础数据维护的规定，以下不属于授权限额维护的主要风险点的是（）
    A

    业务主管部门没有根据实际经营状况，合理的设置交易限额，从而导致交易风险

    B

    对于新增或修改的业务信息未同步到国结系统，导致业务无法继续。

    C

    该网点不具备受理该业务的权限

    D

    由于操作人员维护的优惠百分比不正确，导致银行损失

    E

    交易完成后，经办柜员未在登记簿上登记


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些属于广东农信社柜员日常业务处理中特殊处理的内容（）

    • A、柜员物品领用
    • B、代理轧账
    • C、代理缴箱
    • D、强制签退
    • E、临时签退

    正确答案:B,C,D,E

  • 第14题：

    广东农信社单位客户信息的维护交易可以修改单位客户的哪些信息（）

    • A、基本信息
    • B、证件信息
    • C、财务信息
    • D、附加信息
    • E、杂项信息

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    哪些属于广东农信社电子验印系统的主要业务功能（）

    • A、建库
    • B、印鉴识别
    • C、支付结算
    • D、临时挂失
    • E、柜员管理

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    按广东农信社国际业务对基础数据维护的规定，以下不属于授权限额维护的主要风险点的是（）

    • A、业务主管部门没有根据实际经营状况，合理的设置交易限额，从而导致交易风险
    • B、对于新增或修改的业务信息未同步到国结系统，导致业务无法继续。
    • C、该网点不具备受理该业务的权限
    • D、由于操作人员维护的优惠百分比不正确，导致银行损失
    • E、交易完成后，经办柜员未在登记簿上登记

    正确答案:B,C,D,E

  • 第17题：

    多选题
    按广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，以下属于汇入汇款业务主要风险点的有（）
    A

    手工录入报文信息时，录入要素与真实报文信息不一致

    B

    申报信息没有及时上报或申报有误

    C

    复核柜员把关不严

    D

    没有根据汇款类别入相对应的客户账

    E

    由于报送的信息不正确，造成银行损失


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    哪些属于广东农信社电子验印系统的主要业务功能（）
    A

    建库

    B

    印鉴识别

    C

    支付结算

    D

    临时挂失

    E

    柜员管理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    在广东农信社柜员管理中，柜组按操作权限范围可划分为以下哪些类型（）
    A

    业务操作

    B

    业务管理

    C

    查询管理

    D

    系统管理

    E

    柜员管理


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据广东农信社钥匙使用和保管的规定，柜员应将以下哪些钥匙放在前台柜员尾箱保管（）
    A

    网点大门、二道门钥匙

    B

    库房门钥匙

    C

    保险柜钥匙

    D

    ATM钥匙

    E

    柜员尾箱钥匙


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    按照广东农信社非预制银行卡业务的规定，以下不属于广东农信社非预制卡资格审核与调整的主要风险点的是（）
    A

    审核客户是否符合VIP资格

    B

    审核不通过的，是否执行属性及VIP标识调整

    C

    柜员录入的卡号是否正确

    D

    客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全

    E

    客户填写的《个人客户开通业务申请书》是否正确


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社柜员日常业务处理中特殊处理的内容（）
    A

    柜员物品领用

    B

    代理轧账

    C

    代理缴箱

    D

    强制签退

    E

    临时签退


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在广东农信社柜员管理中，柜员可执行交易的权限由以下哪些内容共同决定（）
    A

    柜员工龄

    B

    机构所在地

    C

    柜员级别

    D

    所在柜组

    E

    机构属性


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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