单选题对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素,分别是( )和( )。A 基金的投资领域应隔离,业绩评价的时间应尽量统一B 基金的投资领域应隔离,基金设立的时间应尽量接近C 基金设立的时间应尽量接近,业绩评价的时间应尽量统一D 基金设立的时间应分离,业绩评价的方式应分离

题目
单选题
对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素,分别是(  )和(  )。
A

基金的投资领域应隔离,业绩评价的时间应尽量统一

B

基金的投资领域应隔离,基金设立的时间应尽量接近

C

基金设立的时间应尽量接近,业绩评价的时间应尽量统一

D

基金设立的时间应分离,业绩评价的方式应分离


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  • 第1题:

    下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。

    A、投资目标
    B、风险水平
    C、基金规模
    D、成立时间

    答案:D
    解析:
    基金业绩评价持有区间收益率通常需考虑的因素有:投资目标与范围、基金風险水平、基金规模、时期选择

  • 第2题:

    对基金评价时,应重点关注基金最近的短期业绩表现,以便为投资人提供近期基金投资的依据。()


    答案:错
    解析:
    为规范基金评价业务,中国证监会于2009年11月颁布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则以及公开性原则。其中,长期性原则即注重对基金的长期评价,培育和引导投资人的长期投资理念,不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人。

  • 第3题:

    对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素,即( )。
    Ⅰ基金退出时间应一致
    Ⅱ基金清算时间应尽量接近
    Ⅲ基金设立的时间应尽量接近
    Ⅳ业绩评价的时间应尽量统一

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案:C
    解析:
    对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:①基金设立的时间应尽量接近。②业绩评价的时间应尽量统一。

  • 第4题:

    不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别,因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素。下列说法正确的是( )。
    Ⅰ.进行基金业绩比较时,应该考虑投资领域的不同而采取不同的对标基准
    Ⅱ.股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:一是基金设立的时间应尽量避免接近,二是业绩评价的时间应尽量统一
    Ⅲ.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好,一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金
    Ⅳ.创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育,因此获得收益的时间较长

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅱ项错误,对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:一是基金设立的时间应尽量接近,二是业绩评价的时间应尽量统一。知识点:投资领域因素、时间因素;

  • 第5题:

    股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则有( )。
    Ⅰ.基金合同已生效一段时间
    Ⅱ.应登载完整的业绩记录
    Ⅲ.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩
    Ⅳ.特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则:①基金合同已生效一段时间,如6个月以上;②应登载完整的业绩记录;③如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录。

  • 第6题:

    股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提,即( )。
    Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近
    Ⅱ.基金设立的时间应尽量分散
    Ⅲ.业绩评价的时间应尽量统一
    Ⅳ.业绩评价的时间应尽量不同

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    基金不同时点进行业绩评价可能会得到非常不同的结果,为此股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提,一是基金设立的时间应尽量接近,二是业绩评价的时间应尽量统一。

  • 第7题:

    下列关于基金业绩评价体系说法错误的是()。

    • A、基金业绩评价体系包括分类方法、指标计算方法、风格判断等
    • B、计算基金收益率时,一般使用考虑基金分红再投资的时间加权收益率
    • C、基金风格反映了基金投资组合所有股票的总体情况
    • D、可以对不同类型基金的投资目标、范围、风格进行一起比较

    正确答案:D

  • 第8题:

    单选题
    对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素,即(  )。Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近Ⅱ.基金设立的时间应尽量分散Ⅲ.业绩评价的时间应尽量统一Ⅳ.业绩评价的时间应尽量不同
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    基金在不同时点进行业绩评价可能会得到非常不同的结果。因此,对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:一是基金设立的时间应尽量接近,二是业绩评价的时间应尽量统一。

  • 第9题:

    单选题
    基金在不同时点进行业绩评价可能会得到非常不同的结果,为此,股权投资基金的业绩评价原则上应以()为前提。Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近Ⅱ.业绩评价的时间应尽量统一Ⅲ.金额相近Ⅳ.股东持股比例相近
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    基金业绩评价需考虑的因素包括()。Ⅰ.投资领域因素Ⅱ.时间因素Ⅲ.投资风险因素Ⅳ.期望因素
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的,一般应遵循(  )原则。Ⅰ、基金合同已经生效一段时间,如6个月以上Ⅱ、无需声明“股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现”Ⅲ、应登载完整的业绩记录Ⅳ、如基金存续时间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别,因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素。下列说法正确的是(  )。Ⅰ.进行基金业绩比较时,应该考虑投资领域的不同而采取不同的对标基准Ⅱ.股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:一是基金设立的时间应尽量避免接近,二是业绩评价的时间应尽量统一Ⅲ.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好,一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金IV.创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育,因此获得收益的时间较长
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    基金业绩评价应考虑的因素包括( )。
    Ⅰ时间区间
    Ⅱ基金管理规模
    Ⅲ基金投资者信用
    Ⅳ综合考虑风险和收益

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金业绩评价应考虑的因素包括:基金管理规模、时间区间、综合考虑风险和收益。

  • 第14题:

    股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的,一般应遵循( )原则。
    Ⅰ、基金合同已经生效一段时间,如6个月以上
    Ⅱ、无需声明“股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现”
    Ⅲ、应登载完整的业绩记录
    Ⅳ、如基金存续时间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:

  • 第15题:

    (2017年)对股权投资基金的业绩进行比较时,除了考虑投资领域的差异外,还应考虑时间因素,下列关于对时间因素进行考虑时,说法正确的是( )。

    A.设立时点和到期日都相近
    B.设立时间相同、到期日不同
    C.设立时间不同,但到期日相同
    D.设立日期和到期日都不同

    答案:A
    解析:
    对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:(1)基金设立的时间应尽量接近。(2)业绩评价的时间应尽量统一。

  • 第16题:

    股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的因素有( )。
    Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近
    Ⅱ.业绩评价的时间应尽量统一
    Ⅲ.基金的设立应相隔较长时间
    Ⅳ.业绩评价的时间应尽量差异化

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:基金设立的时间应尽量接近;业绩评价的时间应尽量统一。

  • 第17题:

    股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则不包括( )。

    A.应登载完整的业绩记录
    B.基金合同已生效一段时间
    C.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩
    D.应登载对未来业绩的预测

    答案:D
    解析:
    股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则:①基金合同已生效一段时间,如6个月以上;②应登载完整的业绩记录;③如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录。另外,股权投资基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  • 第18题:

    基金投资后,投资者需要关注的重要问题是基金的业绩如何,投资者进行基金业绩评价时,需要考虑的因素包括(  )。

    A.投资目标与范围
    B.风险水平
    C.基金规模
    D.时间区间

    答案:A,B,C,D
    解析:
    第6章第4节。(新增知识点)
    进行业绩评价时需要考虑如下因素:
    1.投资目标与范围。两种投资目标与范围不同的基金不具有可比性,不能作为基金投资决策的选择标准。
    2.风险水平。在基金业绩评价时应当以风险调整后的收益为评价指标,已有的调整模型包括夏普比率、特雷诺比率、詹森α等。
    3.基金规模。随着基金规模的增加,基金的平均成本会下降。非系统性风险也会随着基金规模的增加而降低。但也不是基金规模越大越好,因为基金规模过大也会对投资对象选择以及被投资对象流动性产生不利影响。
    4.时间区间。不同的业绩比较起止时间下基金业绩可能存在较大差异。

  • 第19题:

    多选题
    对证券投资基金进行业绩评价时,需要考虑的因素有(  )。
    A

    投资目标与范围

    B

    基金规模

    C

    现金收入

    D

    时间区间


    正确答案: C,B
    解析:
    对证券投资基金进行业绩评价时,需要考虑的因素包括:①投资目标与范围;②风险水平;③基金规模;④时间区间。

  • 第20题:

    单选题
    股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则不包括()。
    A

    应登载局部的业绩记录

    B

    基金合同已生效一段时间

    C

    应登载完整的业绩记录

    D

    如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩


    正确答案: A
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提,即(  )。Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近Ⅱ.基金设立的时阊应尽量分散Ⅲ.业绩评价的时间应尽量统一Ⅳ.业绩评价的时间应尽量不同
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的因素有(  )。Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近Ⅱ.业绩评价的时间应尽量统一Ⅲ.基金的设立应相隔较长时间Ⅳ.业绩评价的时间应尽量差异化
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    下列选项中属于基金业绩评价需考虑的因素的有()。Ⅰ.投资领域因素Ⅱ.时间因素Ⅲ.成本因素Ⅳ.风险因素
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: