单选题对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。A 经办B 独立于业务部门C 复核D 业务经理

题目
单选题
对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。
A

经办

B

独立于业务部门

C

复核

D

业务经理

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1.银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由()予以核查。A.业务直接管理部门人员B.业务上级管理部门人员C.业务主管部门人员D.独立于前台业务部门的人员

2.营业机构收到监测信息后，应认真核对有关（）等方式进行核查确认。A、会计凭证B、交易资料C、询问业务经办人员D、查看录像

3.对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。A、经办B、独立于业务部门C、复核D、业务经理

4.关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。A、模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查B、核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置C、领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置D、涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查

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  • 第1题：

    运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    （）须在规定的时间内反馈信息核查情况和问题整改情况，对核查结果的真实性和有效性负责。

    • A、稽核人员
    • B、预警信息核查责任人
    • C、稽核响应人员
    • D、网点负责人

    正确答案:B

  • 第3题：

    柜面监测信息管理要求（）。

    • A、遇节假日，营业机构须安排核查人员值班
    • B、各业务部门安排核查人员非现场值班，保证联系通畅，及时核查反馈。
    • C、监测人员初步分析判断存在重大风险隐患时，应立即通知核查人员到岗组织核查。
    • D、监测信息按照其发布路径进行反馈，如同时发送上下级机构核查的，先由下一级机构初步反馈，经其上级业务管理部门审核后再反馈监测人员。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    在贷后管理过程中，营销端人员应及时发现预警指标触发情况，（），（）和化解风险。同时，根据预警提示，及时完成（）、（）并反馈，实施相应的预警处理策略，防范授信风险。


    正确答案:主动报告；主动控制；预警调查；触发原因分析

  • 第5题：

    判断题
    经办行客户经理在贷后管理中发现风险事件时，要在3个工作日内填制《风险预警表》，报告小企业业务部门负责人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    （）须在规定的时间内反馈信息核查情况和问题整改情况，对核查结果的真实性和有效性负责。
    A

    稽核人员

    B

    预警信息核查责任人

    C

    稽核响应人员

    D

    网点负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    填空题
    在贷后管理过程中，营销端人员应及时发现预警指标触发情况，（），（）和化解风险。同时，根据预警提示，及时完成（）、（）并反馈，实施相应的预警处理策略，防范授信风险。

    正确答案： 主动报告,主动控制,预警调查,触发原因分析
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    监控人员应及时处理预警信息，原则上应在T+1个工作日内完成预警单撤销或下发，并根据预警信息核查工作的难易程度在下发的预警单中逐笔设置反馈期限，反馈期限原则上不超过（）个工作日。核查员接到预警单后必须在限定的反馈期限内答复。
    A

    1​

    B

    2​

    C

    3​

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。
    A

    业务直接管理部门人员

    B

    业务上级管理部门人员

    C

    业务主管部门人员

    D

    独立于前台业务部门的人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    会计风险监控系统中被监控机构的工作职责（）
    A

    及时查阅和撤销风险类监控信息

    B

    对收到的预警单、差错单予以核实和反馈

    C

    督促机构工作人员及时整改差错

    D

    发现可疑或风险事项及时向上级行报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    预警单发送：监控人员查阅预警信息，无法直接判断是否存在风险的，应向被监控机构发送预警单，要求核查和反馈。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    总行《关于进一步加强业务经理管理指导意见》明确，派驻业务经理的核心职责统一设定为以下（）个方面
    A

    交易监控和履职督导

    B

    柜员协管和实物核查

    C

    信息反馈和培训传导

    D

    落实整改


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行批量代付业务操作必须由经办人员和事中复核人员双人负责完成，经办人员在系统完成每笔交易后，事中复核人员对经办人员所做的交易进行逐笔复核并在相应单据上签章，核对工作要求当日完成。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    监控人员应及时处理预警信息，原则上应在T+1个工作日内完成预警单撤销或下发，并根据预警信息核查工作的难易程度在下发的预警单中逐笔设置反馈期限，反馈期限原则上不超过（）个工作日。核查员接到预警单后必须在限定的反馈期限内答复。

    • A、1​
    • B、2​
    • C、3​
    • D、4

    正确答案:B

  • 第15题：

    营销人员在预警体系中主要岗位职责：在贷后管理过程中，及时发现（）情况，主动报告，主动控制和化解风险。同时，根据预警提示，及时完成预警调查、触发原因分析并反馈，实施相应的预警处理策略，防范授信风险。

    • A、预警指标触发
    • B、财务异常信息
    • C、生产经营状态
    • D、法人代表行踪异常

    正确答案:A

  • 第16题：

    判断题
    交易预警服务是为了保证银行的账户及资金安全，监管平台产生账号异常交易预警信息，实时传递给客服系统，由客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，增加账户监察力度，降低账户风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    判断题
    银行批量代付业务操作必须由经办人员和事中复核人员双人负责完成，经办人员在系统完成每笔交易后，事中复核人员对经办人员所做的交易进行逐笔复核并在相应单据上签章，核对工作要求当日完成。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    监控人员应及时处理预警信息，原则上应在T+1个工作日内完成预警单撤销或下发，并根据预警信息核查工作的难易程度在下发的预警单中逐笔设置反馈期限，反馈期限原则上不超过（）个工作日。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    深入应用G-MAP，核查人员应及时查看业务预警信息，深入分析预警信息的交易动机和资金流向，在单点核查的基础上，对预警数据从（）等维度进行集中度和趋势分析，揭示潜在风险。
    A

    柜员

    B

    客户

    C

    账户

    D

    机构


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    监控人员应及时处理预警信息，原则上应在T+1个工作日内完成预警单撤销或下发，并根据预警信息核查工作的难易程度在下发的预警单中逐笔设置反馈期限，反馈期限原则上不超过2天。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    特殊情况不能当日将账户资料送交复审部门的，应由（）装入档案袋加封签章后，由送审人员放入保险柜或专柜（均须有录像监控）保管，并于次日送交复审部门。
    A

    初审机构经办人员

    B

    初审机构复核人员

    C

    初审机构送审人员

    D

    初审机构业务经理或负责人

    E

    初审机构经办及复核人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    营销人员在预警体系中主要岗位职责：在贷后管理过程中，及时发现（）情况，主动报告，主动控制和化解风险。同时，根据预警提示，及时完成预警调查、触发原因分析并反馈，实施相应的预警处理策略，防范授信风险。
    A

    预警指标触发

    B

    财务异常信息

    C

    生产经营状态

    D

    法人代表行踪异常


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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