单选题对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。A 经办B 独立于业务部门C 复核D 业务经理

题目
单选题
对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。
A

经办

B

独立于业务部门

C

复核

D

业务经理

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1.银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由()予以核查。A.业务直接管理部门人员B.业务上级管理部门人员C.业务主管部门人员D.独立于前台业务部门的人员

2.对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。A、经办B、独立于业务部门C、复核D、业务经理

3.运营风险核查的信息，包括（）等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。A、模型预警B、检查C、自行暴露D、外部事件引发

4.在日常金融活动中，运营集中监管平台产生客户账号异常交易预警信息，实时传递给客服系统，客服系统阻断其交易，由客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，确保客户账户及资金安全。

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  • 第1题：

    运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    交易预警服务是为了保证银行的账户及资金安全，监管平台产生账号异常交易预警信息，实时传递给客服系统，由客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，增加账户监察力度，降低账户风险。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    监控人员应及时处理预警信息，原则上应在T+1个工作日内完成预警单撤销或下发，并根据预警信息核查工作的难易程度在下发的预警单中逐笔设置反馈期限，反馈期限原则上不超过（）个工作日。核查员接到预警单后必须在限定的反馈期限内答复。

    • A、1​
    • B、2​
    • C、3​
    • D、4

    正确答案:B

  • 第4题：

    在贷后管理过程中，营销端人员应及时发现预警指标触发情况，（），（）和化解风险。同时，根据预警提示，及时完成（）、（）并反馈，实施相应的预警处理策略，防范授信风险。


    正确答案:主动报告；主动控制；预警调查；触发原因分析

  • 第5题：

    多选题
    对符合以下哪些情形表现突出的，应给予核查人员表彰奖励：（）。
    A

    在核查中发现重大违规行为、风险损失或案件线索，及时上报的

    B

    在核查中发现重大风险隐患及时上报，避免潜在风险损失的

    C

    在核查中发现制度、系统、流程及产品设计中的重大缺陷的

    D

    认真负责，能力突出，创新核查方法被分行推广应用的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    监控人员应及时处理预警信息，原则上应在T+1个工作日内完成预警单撤销或下发，并根据预警信息核查工作的难易程度在下发的预警单中逐笔设置反馈期限，反馈期限原则上不超过（）个工作日。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    客户经理如发现客户或行业的重大变动信息、企业或最大股东负面信息等，应在第一时间向风险预警人员报告，由风险预警人员加以分析判断后制定预警措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    深入应用G-MAP，核查人员应及时查看业务预警信息，深入分析预警信息的交易动机和资金流向，在单点核查的基础上，对预警数据从（）等维度进行集中度和趋势分析，揭示潜在风险。
    A

    柜员

    B

    客户

    C

    账户

    D

    机构


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）须在规定的时间内反馈信息核查情况和问题整改情况，对核查结果的真实性和有效性负责。
    A

    稽核人员

    B

    预警信息核查责任人

    C

    稽核响应人员

    D

    网点负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    在日常金融活动中，运营集中监管平台产生客户账号异常交易预警信息，实时传递给客服系统，客服系统阻断其交易，由客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，确保客户账户及资金安全。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    预警单发送：监控人员查阅预警信息，无法直接判断是否存在风险的，应向被监控机构发送预警单，要求核查和反馈。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对分支机构的资金业务应当定期进行检查，对异常资金交易和资金变动应当建立有效的（）

    • A、风险预警机制
    • B、预警和处理机制
    • C、激励约束机制
    • D、监督制约机制

    正确答案:B

  • 第14题：

    （）须在规定的时间内反馈信息核查情况和问题整改情况，对核查结果的真实性和有效性负责。

    • A、稽核人员
    • B、预警信息核查责任人
    • C、稽核响应人员
    • D、网点负责人

    正确答案:B

  • 第15题：

    营销人员在预警体系中主要岗位职责：在贷后管理过程中，及时发现（）情况，主动报告，主动控制和化解风险。同时，根据预警提示，及时完成预警调查、触发原因分析并反馈，实施相应的预警处理策略，防范授信风险。

    • A、预警指标触发
    • B、财务异常信息
    • C、生产经营状态
    • D、法人代表行踪异常

    正确答案:A

  • 第16题：

    会计风险监控工作的管理与分工，被监控机构的工作职责不包括（）

    • A、关注总行再监控任务池的处理结果，及时核实并对总行下发的纠错单予以反馈
    • B、对收到的预警单、差错单予以核实和反馈​
    • C、发现可疑或风险事项及时向上级行报告​
    • D、及时查阅和撤销提示类监控信息

    正确答案:A

  • 第17题：

    判断题
    交易预警服务是为了保证银行的账户及资金安全，监管平台产生账号异常交易预警信息，实时传递给客服系统，由客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，增加账户监察力度，降低账户风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    根据会计风险监控工作的管理及分工要求，被监控机构的工作职责（）。
    A

    及时查阅和撤销提示类监控信息

    B

    对收到的预警单、差错单予以核实和反馈

    C

    督促本机构工作人员及时整改差错

    D

    发现可疑或风险事项及时向上级行报告


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    填空题
    在贷后管理过程中，营销端人员应及时发现预警指标触发情况，（），（）和化解风险。同时，根据预警提示，及时完成（）、（）并反馈，实施相应的预警处理策略，防范授信风险。

    正确答案： 主动报告,主动控制,预警调查,触发原因分析
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    监控人员应及时处理预警信息，原则上应在T+1个工作日内完成预警单撤销或下发，并根据预警信息核查工作的难易程度在下发的预警单中逐笔设置反馈期限，反馈期限原则上不超过（）个工作日。核查员接到预警单后必须在限定的反馈期限内答复。
    A

    1​

    B

    2​

    C

    3​

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。
    A

    业务直接管理部门人员

    B

    业务上级管理部门人员

    C

    业务主管部门人员

    D

    独立于前台业务部门的人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    监控人员应及时处理预警信息，原则上应在T+1个工作日内完成预警单撤销或下发，并根据预警信息核查工作的难易程度在下发的预警单中逐笔设置反馈期限，反馈期限原则上不超过2天。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    会计风险监控系统中被监控机构的工作职责（）
    A

    及时查阅和撤销风险类监控信息

    B

    对收到的预警单、差错单予以核实和反馈

    C

    督促机构工作人员及时整改差错

    D

    发现可疑或风险事项及时向上级行报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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