关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。A、模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查B、核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置C、领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置D、涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查

题目

关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。

  • A、模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查
  • B、核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置
  • C、领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置
  • D、涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查
相似考题

1.银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由()予以核查。A.业务直接管理部门人员B.业务上级管理部门人员C.业务主管部门人员D.独立于前台业务部门的人员

2.合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定; Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。 Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

3.内外部检查发现的问题，运营监管经理应完整、真实、及时在运营风险监控系统中登记。发现的涉及业务部门的问题和风险信息，及时提交相关业务部门和人员核查处置。

4.各级行()是本级行整改工作的主管部门。A.信贷管理部门B.内控合规部门C.风险管理部门D.运营管理部门

更多“关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。A、模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查B、核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置C、领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置D、涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查”相关问题

  • 第1题：

    以下对食品经营许可申请现场核查说法正确的是（）。

    • A、所有的食品经营许可申请都应当进行现场核查
    • B、现场核查应当由符合要求的核查人员进行。核查人员不得少于2人
    • C、食品药品监督管理部门可以委托下级食品药品监督管理部门，对受理的食品经营许可申请进行现场核查
    • D、核查人员应当自接受现场核查任务之日起10个工作日内，完成对经营场所的现场核查

    正确答案:B,C,D

  • 第2题：

    下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。

    • A、主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作
    • B、关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部
    • C、对关联交易数据进行定期检查
    • D、配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    模型预警发现的信息，核查主体为运营监管经理的，运营监管经理应在（）个工作日内完成核查。

    • A、5
    • B、6
    • C、7
    • D、8

    正确答案:A

  • 第4题：

    运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    账户管理的监督应包括以下内容（）

    • A、核查开销户手续是否合规、新开账户科目、账户属性、计息周期等使用是否正确
    • B、核查开销户信息的准确性、核对开销户资料与电脑开销户明细记录
    • C、核查客户信息、账户信息修改是否正确、合理
    • D、涉及账户管理的其他事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。
    A

    运营管理部门

    B

    内控合规部门（或内控合规派驻机构）

    C

    安全保卫部门

    D

    个人金融部


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。
    A

    模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查

    B

    核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置

    C

    领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置

    D

    涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    内外部检查发现的问题，运营监管经理应完整、真实、及时在运营风险监控系统中登记。发现的涉及业务部门的问题和风险信息，及时提交相关业务部门和人员核查处置。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。
    A

    业务直接管理部门人员

    B

    业务上级管理部门人员

    C

    业务主管部门人员

    D

    独立于前台业务部门的人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    模型预警发现的信息，核查主体为运营监管经理的，运营监管经理应在（）个工作日内完成核查。
    A

    5

    B

    6

    C

    7

    D

    8


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各级行（）是本级行整改工作的主管部门。
    A

    信贷管理部门

    B

    内控合规部门

    C

    风险管理部门

    D

    运营管理部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于反洗钱核查及登记，下列说法正确的是（）。
    A

    各级行管理机构应协助国家有关部门，对有关资金交易账户进行核查

    B

    反洗钱工作主管部门于核查结束后2个工作日内，在AMLS“核查管理登记”中进行登记。

    C

    涉及国家秘密的核查，另行登记。

    D

    涉及国家秘密的核查，因保密需要，不进行登记。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    涉及业务运行流程的制度、办法，由（）制定（修订）或核准。

    • A、相关业务部门
    • B、内控合规部门
    • C、风险管理部门
    • D、运行管理部门

    正确答案:D

  • 第14题：

    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。

    • A、内控合规部门
    • B、运行管理部门
    • C、安全保卫部门
    • D、信息科技部门

    正确答案:A

  • 第15题：

    运营风险核查的信息，包括（）等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。

    • A、模型预警
    • B、检查
    • C、自行暴露
    • D、外部事件引发

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。

    • A、运营管理部门
    • B、内控合规部门（或内控合规派驻机构）
    • C、安全保卫部门
    • D、个人金融部

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。

    • A、运营管理部门
    • B、内控合规部门（或内控合规派驻机构）
    • C、安全保卫部门
    • D、监察部门

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    多选题
    销毁临柜业务印章须经（）审批，销毁时由运营管理部门、内控合规部门（或内控合规派驻机构）和安全保卫部门共同派人参加，核对无误后销毁，并在销毁清册上签章。
    A

    分管行长

    B

    运营管理部门负责人

    C

    运营主管

    D

    监管员


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。
    A

    运营管理部门

    B

    内控合规部门（或内控合规派驻机构）

    C

    安全保卫部门

    D

    监察部门


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    运营风险核查的信息，包括（）等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。
    A

    模型预警

    B

    检查

    C

    自行暴露

    D

    外部事件引发


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    账户管理的监督应包括以下内容（）
    A

    核查开销户手续是否合规、新开账户科目、账户属性、计息周期等使用是否正确

    B

    核查开销户信息的准确性、核对开销户资料与电脑开销户明细记录

    C

    核查客户信息、账户信息修改是否正确、合理

    D

    涉及账户管理的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
    A

    内控合规部门

    B

    运行管理部门

    C

    安全保卫部门

    D

    信息科技部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    涉及业务运行流程的制度、办法，由（）制定（修订）或核准。
    A

    相关业务部门

    B

    内控合规部门

    C

    风险管理部门

    D

    运行管理部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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