对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。A、经办B、独立于业务部门C、复核D、业务经理

题目

对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。

  • A、经办
  • B、独立于业务部门
  • C、复核
  • D、业务经理
相似考题

1.银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由()予以核查。A.业务直接管理部门人员B.业务上级管理部门人员C.业务主管部门人员D.独立于前台业务部门的人员

2.商业银行的产品主管部门在新产品／业务研发和投产过程中结合产品线的风险类型和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程属于( )。A.风险识别 B.风险评估 C.风险控制 D.风险反馈

3.（）是指通过保后检查，发现担保风险的早期预警信号，运用定量和定性分析相结合的方法，尽早识别风险的类别、程度、原因及其发展变化趋势，并按规定的权限和程序对问题担保采取针对性处理措施以及时防范、控制和化解担保风险。A、风险识别和预警机制B、风险鉴别和预警机制C、危机公关和预警机制D、风险识别和警惕机制

4.在我国，风险预警可以根据运作机制将风险预警方法分为黑色预警法、蓝色预警法和橙色预警法。( )A．正确B．错误

更多“对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警”相关问题

  • 第1题：

    下列关于风险处理工作的说法中，错误的是（）

    • A、风险处理区分客户、机构两个维度对风险信号进行管理
    • B、客户维度风险信号的处理是指对批量监管和现场检查中发现的风险线索、实施闭环全流程管理的过程
    • C、风险处理的流程包括信号导入、信号分级、预警发布、现场检查、跟踪督办、处置反馈六个方面
    • D、风险处理需要通过台账进行管理

    正确答案:C

  • 第2题：

    信贷在线监控的基本流程是（）。

    • A、发现揭示信贷风险——预警发布风险信号——风险评价和总结——风险处置反馈情况跟踪督导
    • B、发现揭示信贷风险——预警发布风险信号——风险处置反馈情况跟踪督导——风险评价和总结
    • C、发现揭示信贷风险——风险处置反馈情况跟踪督导——风险评价和总结——预警发布风险信号
    • D、发现揭示信贷风险——风险评价和总结——预警发布风险信号——风险处置反馈情况跟踪督导

    正确答案:B

  • 第3题：

    根据二级分支行房金部经理考核办法有关“风险预警监测及反馈”考核的有关规定，二级分支行未能主动发现重大风险事项但被检查存在风险点，或发现风险点迟报的，每一项均扣5分，隐瞒不报的，每一项均扣20分，


    正确答案:错误

  • 第4题：

    对分支机构的资金业务应当定期进行检查，对异常资金交易和资金变动应当建立有效的（）

    • A、风险预警机制
    • B、预警和处理机制
    • C、激励约束机制
    • D、监督制约机制

    正确答案:B

  • 第5题：

    营销人员在预警体系中主要岗位职责：在贷后管理过程中，及时发现（）情况，主动报告，主动控制和化解风险。同时，根据预警提示，及时完成预警调查、触发原因分析并反馈，实施相应的预警处理策略，防范授信风险。

    • A、预警指标触发
    • B、财务异常信息
    • C、生产经营状态
    • D、法人代表行踪异常

    正确答案:A

  • 第6题：

    会计风险监控工作的管理与分工，被监控机构的工作职责不包括（）

    • A、关注总行再监控任务池的处理结果，及时核实并对总行下发的纠错单予以反馈
    • B、对收到的预警单、差错单予以核实和反馈​
    • C、发现可疑或风险事项及时向上级行报告​
    • D、及时查阅和撤销提示类监控信息

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    根据会计风险监控工作的管理及分工要求，被监控机构的工作职责（）。
    A

    及时查阅和撤销提示类监控信息

    B

    对收到的预警单、差错单予以核实和反馈

    C

    督促本机构工作人员及时整改差错

    D

    发现可疑或风险事项及时向上级行报告


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    根据二级分支行房金部经理考核办法有关“风险预警监测及反馈”考核的有关规定，二级分支行未能主动发现重大风险事项但被检查存在风险点，或发现风险点迟报的，每一项均扣5分，隐瞒不报的，每一项均扣20分，
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    深入应用G-MAP，核查人员应及时查看业务预警信息，深入分析预警信息的交易动机和资金流向，在单点核查的基础上，对预警数据从（）等维度进行集中度和趋势分析，揭示潜在风险。
    A

    柜员

    B

    客户

    C

    账户

    D

    机构


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银行要建立有效的贷款风险预警机制，通过现场或非现场贷后检查，发现贷款风险的早期预警信号。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对分支机构的资金业务应当定期进行检查，对异常资金交易和资金变动应当建立有效的（）
    A

    风险预警机制

    B

    预警和处理机制

    C

    激励约束机制

    D

    监督制约机制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    会计风险监控系统中被监控机构的工作职责（）
    A

    及时查阅和撤销风险类监控信息

    B

    对收到的预警单、差错单予以核实和反馈

    C

    督促机构工作人员及时整改差错

    D

    发现可疑或风险事项及时向上级行报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对差错或疑问交易要（）

    • A、即时发现
    • B、及时处理
    • C、迅速反馈
    • D、控制风险

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    关于投资机构从风险预警到风险管理的过渡，以下表述正确的有（）。

    • A、当金融风险越来越成为投资机构必然的经历时，唯一的办法就是通过完整的风险预警机制来吸收与转化风险
    • B、投资机构的风险管理功能与机制是其风险预警机制的延伸，也是风险预警机制在对风险进行被动的测评分析之后，实施风险管理目标的主动行为
    • C、风险预警和管理活动的根本目标是一旦发现风险就要立刻中止投资行为
    • D、风险预警报告是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    下列关于商业银行资金业务经营管理的说法，正确的有（）。

    • A、对分支机构的资金业务应当定期进行检查
    • B、对异常资金交易建立有效的预警机制
    • C、对异常资金交易建立有效的处理机制
    • D、对资金变动建立有效的预警和处理机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和重大损失情况。应针对潜在损失不断增大的风险，建立早期的（）。

    • A、操作风险评估机制
    • B、操作风险报告机制
    • C、操作风险预警机制
    • D、操作风险控制机制

    正确答案:C

  • 第17题：

    在贷后管理过程中，营销端人员应及时发现预警指标触发情况，（），（）和化解风险。同时，根据预警提示，及时完成（）、（）并反馈，实施相应的预警处理策略，防范授信风险。


    正确答案:主动报告；主动控制；预警调查；触发原因分析

  • 第18题：

    多选题
    下列关于商业银行资金业务经营管理的说法，正确的有（）。
    A

    对分支机构的资金业务应当定期进行检查

    B

    对异常资金交易建立有效的预警机制

    C

    对异常资金交易建立有效的处理机制

    D

    对资金变动建立有效的预警和处理机制


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    会计风险监控工作的管理与分工，被监控机构的工作职责不包括（）
    A

    关注总行再监控任务池的处理结果，及时核实并对总行下发的纠错单予以反馈

    B

    对收到的预警单、差错单予以核实和反馈​

    C

    发现可疑或风险事项及时向上级行报告​

    D

    及时查阅和撤销提示类监控信息


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。
    A

    经办

    B

    独立于业务部门

    C

    复核

    D

    业务经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。
    A

    业务直接管理部门人员

    B

    业务上级管理部门人员

    C

    业务主管部门人员

    D

    独立于前台业务部门的人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    信贷在线监控的基本流程是（）。
    A

    发现揭示信贷风险——预警发布风险信号——风险评价和总结——风险处置反馈情况跟踪督导

    B

    发现揭示信贷风险——预警发布风险信号——风险处置反馈情况跟踪督导——风险评价和总结

    C

    发现揭示信贷风险——风险处置反馈情况跟踪督导——风险评价和总结——预警发布风险信号

    D

    发现揭示信贷风险——风险评价和总结——预警发布风险信号——风险处置反馈情况跟踪督导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对差错或疑问交易要（）
    A

    即时发现

    B

    及时处理

    C

    迅速反馈

    D

    控制风险


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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