单选题以下哪一项是兴业银行在经营活动的合规性面临挑战时，针对员工行为管理方面做出的重要创新举措（）A 案防自我评估B 《兴业银行员工行为十三条禁令》C 三项管理整合项目D 案件风险排查

题目
单选题
以下哪一项是兴业银行在经营活动的合规性面临挑战时，针对员工行为管理方面做出的重要创新举措（）
A

案防自我评估

B

《兴业银行员工行为十三条禁令》

C

三项管理整合项目

D

案件风险排查

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1.以下哪一项不属于兴业银行操作风险管理三大工具（）A、风险与控制识别评估（RCSA）B、关键指标（KI）C、案防自我评估（AFPG）D、风险事件与内控问题收集（DC）

2.根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）A、员工合规嘉奖信息B、员工问责信息C、员工违规积分信息D、诚信举报信息

3.在全面合规管理的工作中（）A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

4.以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）A、制度管理B、法律法规库C、信贷管理D、操作风险管理E、内控检查管理F、员工合规档案管理

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    以下哪一项是兴业银行在经营活动的合规性面临挑战时，针对员工行为管理方面做出的重要创新举措（）

    • A、案防自我评估
    • B、《兴业银行员工行为十三条禁令》
    • C、三项管理整合项目
    • D、案件风险排查

    正确答案:B

  • 第2题：

    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

    • A、对员工进行合规培训和合规教育
    • B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施
    • C、实施关联交易管理，防范关联交易风险
    • D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    总行在全行范围内启动实施操作风险项目暨“三项管理”整合项目的背景和意义是（）

    • A、项目实施是满足外部监管要求的需要
    • B、项目实施是兴业银行强化资本管理和推进业务模式、盈利模式战略转变的重要路径
    • C、项目实施是兴业银行夯实管理基础、完善管理机制、积累管理数据的必要途径
    • D、项目实施是提高兴业银行案件防控工作质效和水平的重要基础

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。

    • A、《商业银行合规风险管理指引》
    • B、《兴业银行员工行为十三条禁令》
    • C、《银行业员工从业规范》
    • D、《商业银行内部控制管理指引》

    正确答案:A

  • 第5题：

    董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

    • A、审议批准兴业银行的合规管理制度
    • B、保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通
    • C、监督兴业银行合规风险管理的有效性
    • D、确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）

    • A、建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案
    • B、强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴
    • C、强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度
    • D、规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。
    A

    《商业银行合规风险管理指引》

    B

    《兴业银行员工行为十三条禁令》

    C

    《银行业员工从业规范》

    D

    《商业银行内部控制管理指引》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据《兴业银行案件处置工作规程》，要受到兴业银行案件问责的案件实施方式不包括下列哪一种（）
    A

    兴业银行员工独立实施

    B

    外部人员独立实施

    C

    兴业银行员工共同实施

    D

    兴业银行员工与外部人员合伙实施


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下哪一项不属于兴业银行操作风险管理三大工具（）
    A

    风险与控制识别评估（RCSA）

    B

    关键指标（KI）

    C

    案防自我评估（AFPG）

    D

    风险事件与内控问题收集（DC）


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《兴业银行案防工作管理办法》，关于案件分类说法正确的有哪些（）
    A

    兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件

    B

    兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法的，为第二类案件

    C

    兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件

    D

    兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第一类案件


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行办公室

    D

    总行各条线风险管理部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    兴业银行开展“三项管理”整合、管理体系一体化建设的背景和意义是（）

    • A、对内可以提高兴业银行资本管理能力和合规内控与风险管理水平
    • B、对外有助于塑造兴业银行经营稳健、风险可控、业绩回报一流的健康企业法人形象
    • C、为兴业银行健全合规管理框架、建立评估与计量技术、优化合规管理流程提供有效路径
    • D、实施对各类风险系统连续、有效地控制，以增强风险防范能力，全面提升全面风险管理水平

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第15题：

    以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）

    • A、员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零
    • B、员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理
    • C、员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息
    • D、兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员

    正确答案:A

  • 第16题：

    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据兴业银行《兴业银行员工行为十三条禁令》，严禁未经兴业银行许可经商办企业或未经许可在其他经济组织兼职。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    根据兴业银行《兴业银行员工行为十三条禁令》，严禁未经兴业银行许可经商办企业或未经许可在其他经济组织兼职。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）
    A

    员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零

    B

    员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理

    C

    员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息

    D

    兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    总行在全行范围内启动实施操作风险项目暨“三项管理”整合项目的背景和意义是（）
    A

    项目实施是满足外部监管要求的需要

    B

    项目实施是兴业银行强化资本管理和推进业务模式、盈利模式战略转变的重要路径

    C

    项目实施是兴业银行夯实管理基础、完善管理机制、积累管理数据的必要途径

    D

    项目实施是提高兴业银行案件防控工作质效和水平的重要基础


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）
    A

    建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案

    B

    强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴

    C

    强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度

    D

    规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
    A

    员工合规嘉奖信息

    B

    员工问责信息

    C

    员工违规积分信息

    D

    诚信举报信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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