以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）A、制度管理B、法律法规库C、信贷管理D、操作风险管理E、内控检查管理F、员工合规档案管理

题目

以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

  • A、制度管理
  • B、法律法规库
  • C、信贷管理
  • D、操作风险管理
  • E、内控检查管理
  • F、员工合规档案管理
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1.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括( )A.内控合规管理信息系统B.内控合规工作例会C.风险管理例会D.监管检查通报

2.兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。A、合规风险管理B、法律风险管理C、流动性风险管理D、资产管理

3.合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）A、流程相关环节B、流程相关岗位C、流程相关风险点D、流程相关控制点

4.兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A.法律与合规部B.审计部C.风险管理部D.监事会

参考答案和解析
正确答案:A,B,D,E,F
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  • 第1题：

    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）

    • A、流程梳理
    • B、风险与控制识别评估
    • C、关健指标
    • D、风险事件管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）

    • A、问题编号
    • B、发现问题间隔天数
    • C、录入人所在部门
    • D、问题涉及笔数

    正确答案:D

  • 第3题：

    兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

    • A、法律与合规部
    • B、审计部
    • C、风险管理部
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第4题：

    兴业银行开展“三项管理”整合、管理体系一体化建设的背景和意义是（）

    • A、对内可以提高兴业银行资本管理能力和合规内控与风险管理水平
    • B、对外有助于塑造兴业银行经营稳健、风险可控、业绩回报一流的健康企业法人形象
    • C、为兴业银行健全合规管理框架、建立评估与计量技术、优化合规管理流程提供有效路径
    • D、实施对各类风险系统连续、有效地控制，以增强风险防范能力，全面提升全面风险管理水平

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    在兴业银行风险管理战略中，将（）作为与信用风险、市场风险、操作风险三大风险并列的全面风险管理战略。

    • A、合规风险
    • B、法律风险
    • C、环境与社会风险管理
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    对员工进行合规培训和合规教育

    B

    实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施

    C

    实施关联交易管理，防范关联交易风险

    D

    组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    审议批准兴业银行的合规管理制度

    B

    保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通

    C

    监督兴业银行合规风险管理的有效性

    D

    确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    兴业银行的机构内部人维护通过（）系统
    A

    CFP系统

    B

    零售信贷管理系统

    C

    合规内控与操作风险管理系统

    D

    统一财务报表系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）
    A

    流程相关环节

    B

    流程相关岗位

    C

    流程相关风险点

    D

    流程相关控制点


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）

    • A、积分废止
    • B、待认定
    • C、待审核
    • D、免于积分

    正确答案:A

  • 第14题：

    兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、法律与合规部
    • D、条线风险管理窗口

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。

    • A、风险管理部
    • B、尽职调查中心
    • C、法律与合规部门
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第16题：

    兴业银行的机构内部人维护通过（）系统

    • A、CFP系统
    • B、零售信贷管理系统
    • C、合规内控与操作风险管理系统
    • D、统一财务报表系统

    正确答案:C

  • 第17题：

    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第18题：

    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

    • A、检查计划审核
    • B、关联方审核
    • C、用户授权
    • D、检查项目立项

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。
    A

    检查计划审核

    B

    关联方审核

    C

    用户授权

    D

    检查项目立项


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）
    A

    流程梳理

    B

    风险与控制识别评估

    C

    关健指标

    D

    风险事件管理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）
    A

    员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零

    B

    员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理

    C

    员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息

    D

    兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）
    A

    积分废止

    B

    待认定

    C

    待审核

    D

    免于积分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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