根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）A、员工合规嘉奖信息B、员工问责信息C、员工违规积分信息D、诚信举报信息

题目

根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）

  • A、员工合规嘉奖信息
  • B、员工问责信息
  • C、员工违规积分信息
  • D、诚信举报信息
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1.以下说法正确的是（）A、合规是商业银行所有员工的共同责任B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

2.应在银行员工中树立“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等理念。

3.以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。A、制定书面的合规政策B、制定并执行风险为本的合规管理计划C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D、对员工进行合规培训

4.以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）A、制度管理B、法律法规库C、信贷管理D、操作风险管理E、内控检查管理F、员工合规档案管理

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

    • A、所有单位和员工
    • B、高层
    • C、部门总经理以上级别员工
    • D、六级（含六级）以上员工

    正确答案:A

  • 第2题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第3题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第4题：

    多选题
    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    对员工进行合规培训和合规教育

    B

    实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施

    C

    实施关联交易管理，防范关联交易风险

    D

    组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    多选题
    按照规定，合规部门应为每一位员工建立合规档案，员工合规档案主要包括哪些资料？（）
    A

    承诺书

    B

    测试记录

    C

    检查评价表

    D

    征文作品


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    在全面合规管理的工作中（）
    A

    总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度

    B

    分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险

    C

    分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营

    D

    支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，全行所有员工可（）。
    A

    查看、下载内外规和合规手册

    B

    查看本人合规档案

    C

    查看所在机构/部门积分

    D

    查看关联方信息


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）
    A

    员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零

    B

    员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理

    C

    员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息

    D

    兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
    A

    员工合规嘉奖信息

    B

    员工问责信息

    C

    员工违规积分信息

    D

    诚信举报信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（  ）。
    A

    收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

    B

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    C

    作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审

    D

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行内部控制委员会
    • C、总行审计部
    • D、总行风险管理部

    正确答案:B

  • 第14题：

    银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。

    • A、合规文化建设主要是高级管理层的职责
    • B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
    • C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程
    • D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    正确答案:C

  • 第16题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）
    A

    总行法律与合规部

    B

    总行内部控制委员会

    C

    总行审计部

    D

    总行风险管理部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
    A

    所有单位和员工

    B

    高层

    C

    部门总经理以上级别员工

    D

    六级（含六级）以上员工


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    员工应保持银行账务、信息的（）.
    A

    合规性

    B

    合理性

    C

    合法合规性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    审议批准兴业银行的合规管理制度

    B

    保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通

    C

    监督兴业银行合规风险管理的有效性

    D

    确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。
    A

    合规文化建设主要是高级管理层的职责

    B

    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起

    C

    合规文化建设应融入企业文化建设全过程

    D

    合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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