以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。A、制定书面的合规政策B、制定并执行风险为本的合规管理计划C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D、对员工进行合规培训

题目

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

  • A、制定书面的合规政策
  • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
  • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
  • D、对员工进行合规培训
相似考题

1.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

3.下列不属于合规管理部门职责范围的是()。A.合规监测B.合规培训C.合规政策的制定D.合规管理计划的制定与执行

4.合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬

更多“以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。

    A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理

    B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告

    C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责

    D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等


    正确答案：B

  • 第2题：

    (2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）

    A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
    B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    C.合规管理部门拥有完善的规章制度
    D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

    答案：C
    解析：
    合规管理部门的独立性包括的要素有：（1）合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；（2）在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；（3）合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

  • 第3题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案：C
    解析：
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

  • 第4题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第5题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、合规管理部门的薪资待遇

    正确答案:D

  • 第6题：

    合规政策内容不包括（）。

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、管理层薪酬

    正确答案:D

  • 第7题：

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。

    • A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    • B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（  ）。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）
    A

    有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险

    B

    向合规管理部门及时报告相关合规风险信息

    C

    支持合规部门的合规风险监测

    D

    实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列属于合规政策应包括的内容的有（  ）。
    A

    合规管理部门的功能

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的职责

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规管理部门负责全体员工合规管理工作

    B

    合规管理部门独立开展工作

    C

    合规管理部门组织执行公司合规工作

    D

    合规管理部门对股东负责


    正确答案： A
    解析：
    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

  • 第12题：

    多选题
    商业银行的合规政策应明确（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    审计部门的职责

    C

    合规管理部门的权限

    D

    合规负责人的合规管理职责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

    A.合规计划的制定与执行

    B.合规审核

    C.合规性审计

    D.合规培训


    正确答案：C

  • 第14题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第15题：

    商业银行的合规政策至少应包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
    （一）合规管理部门的功能和职责；
    （二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
    （三）合规负责人的合规管理职责；
    （四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
    （五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
    （六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
    考点
    合规管理的流程

  • 第16题：

    商业银行的合规政策，至少应包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    以下不属于董事会的合规职责的是（）。

    • A、审议批准合规政策，监督实施，进行年度评估
    • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • C、决定公司合规管理部门设置及职能
    • D、根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬

    正确答案:B

  • 第18题：

    商业银行的合规政策应明确（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、审计部门的职责
    • C、合规管理部门的权限
    • D、合规负责人的合规管理职责

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

    • A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
    • B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
    • C、支持合规部门的合规风险监测
    • D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    商业银行的合规政策，至少应包括（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是（  ）。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    贯彻执行合规政策

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    商业银行合规政策包括（ ）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理人员提供系统的专业技能培训


    正确答案： B,C
    解析：

相关内容