多选题兴业银行员工在开展业务的过程中，应当做到下列哪些要求（）A遵纪守法B合规办事C保守商业秘密D严格执行反洗钱要求

题目
多选题
兴业银行员工在开展业务的过程中，应当做到下列哪些要求（）
A

遵纪守法

B

合规办事

C

保守商业秘密

D

严格执行反洗钱要求

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1.作为中国铁建员工,在日常经营行为中应力争达到最高道德标准,并满足坚持诚信合规、维护公平竞争、( )、( )、( )、( )等方面的合规要求。A.防止腐败贿赂B.禁止内幕交易C.回避利益冲突D.保守商业秘密

2.（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 A.独立性原则 B.系统性原则 C.合规性原则 D.全员参与原则

3.以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）A、制度管理B、法律法规库C、信贷管理D、操作风险管理E、内控检查管理F、员工合规档案管理

4.下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则 B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能 C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工 D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

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  • 第1题：

    根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）

    • A、员工合规嘉奖信息
    • B、员工问责信息
    • C、员工违规积分信息
    • D、诚信举报信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    对员工开展反洗钱培训，应当遵循什么原则的要求？（）

    • A、合规与技能制度
    • B、合规与实践制度
    • C、预防与实用制度
    • D、预防与监控制度

    正确答案:D

  • 第3题：

    兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）

    • A、《商业银行法》
    • B、《商业银行合规风险管理指引》
    • C、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
    • D、《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第5题：

    以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）

    • A、员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零
    • B、员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理
    • C、员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息
    • D、兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员

    正确答案:A

  • 第6题：

    董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

    • A、审议批准兴业银行的合规管理制度
    • B、保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通
    • C、监督兴业银行合规风险管理的有效性
    • D、确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    多选题
    邮政银行反洗钱工作遵循以下原则（）。
    A

    风险为本

    B

    保守秘密

    C

    勤勉尽职

    D

    依法合规


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列哪些属于兴业银行应当履行的反洗钱其他义务（）
    A

    全行员工必须保守反洗钱秘密

    B

    开展反洗钱培训和宣传工作

    C

    配合中国人民银行的反洗钱行政调查和临时冻结

    D

    依法建立和健全反洗钱内部控制制度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    总行法律与合规部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    审议批准兴业银行的合规管理制度

    B

    保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通

    C

    监督兴业银行合规风险管理的有效性

    D

    确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
    A

    员工合规嘉奖信息

    B

    员工问责信息

    C

    员工违规积分信息

    D

    诚信举报信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    兴业银行员工在开展业务的过程中，应当做到下列哪些要求（）

    • A、遵纪守法
    • B、合规办事
    • C、保守商业秘密
    • D、严格执行反洗钱要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    下列哪些属于兴业银行应当履行的反洗钱其他义务（）

    • A、全行员工必须保守反洗钱秘密
    • B、开展反洗钱培训和宣传工作
    • C、配合中国人民银行的反洗钱行政调查和临时冻结
    • D、依法建立和健全反洗钱内部控制制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

    • A、对员工进行合规培训和合规教育
    • B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施
    • C、实施关联交易管理，防范关联交易风险
    • D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）

    • A、股东会
    • B、监事会
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第17题：

    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）

    • A、股东会
    • B、监事会
    • C、董事会
    • D、总行法律与合规部

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    兴业银行员工在开展业务的过程中，应当做到下列哪些要求（）
    A

    遵纪守法

    B

    合规办事

    C

    保守商业秘密

    D

    严格执行反洗钱要求


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    对员工进行合规培训和合规教育

    B

    实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施

    C

    实施关联交易管理，防范关联交易风险

    D

    组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。
    A

    操作流程

    B

    风险控制要求

    C

    岗责清晰

    D

    全面风险管理报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在全面合规管理的工作中（）
    A

    总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度

    B

    分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险

    C

    分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营

    D

    支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对员工开展反洗钱培训，应当遵循什么原则的要求？（）
    A

    合规与技能制度

    B

    合规与实践制度

    C

    预防与实用制度

    D

    预防与监控制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列符合银行从业人员行为规范的有（  ）。
    A

    不断提高自身业务素质

    B

    严格规范自身行为

    C

    保守国家机密和商业秘密

    D

    尊重创造，保护知识产权和专利

    E

    坚持依法合规办事


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）
    A

    《商业银行法》

    B

    《商业银行合规风险管理指引》

    C

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》

    D

    《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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