（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 A.独立性原则 B.系统性原则 C.合规性原则 D.全员参与原则

题目
（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

A.独立性原则
B.系统性原则
C.合规性原则
D.全员参与原则
相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，下列说法正确的是( )。A、合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作;B、保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;C、保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念;D、保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系，加强对全集团合规管理的规划、领导和监督，提高集团整体合规管理水平。

2.依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规人人有责，保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。（）此题为判断题(对，错)。

3.合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与()息息相关。A.每个流程B.各个岗位C.每个员工D.借款人E.服务对象

4.证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()此题为判断题(对，错)。

更多“（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()

    A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作

    B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与

    C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展

    D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动


    正确答案：C

  • 第2题：

    下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

    A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
    B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
    C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
    D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

    答案：D
    解析：
    银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。

  • 第3题：

    以下说法正确的是（）

    • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
    • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
    • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
    • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

    • A、合规经营
    • B、全员合规
    • C、合规从高层做起
    • D、合规从基层做起

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    在全面合规管理的工作中（）

    • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
    • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
    • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
    • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与（）息息相关。

    • A、每个流程
    • B、各个岗位
    • C、每个员工
    • D、借款人
    • E、服务对象

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


    正确答案:诚信与正直

  • 第10题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规管理部门负责全体员工合规管理工作

    B

    合规管理部门独立开展工作

    C

    合规管理部门组织执行公司合规工作

    D

    合规管理部门对股东负责


    正确答案： A
    解析：
    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

  • 第12题：

    单选题
    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。
    A

    合规文化建设主要是高级管理层的职责

    B

    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起

    C

    合规文化建设应融入企业文化建设全过程

    D

    合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。

    A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
    B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
    C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
    D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组织文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材（下册）P198。

  • 第14题：

    在银行合规管理中，管理地位与职责明确原则要求（）。

    A.应当独立于银行的业务经营活动
    B.应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定
    C.应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制
    D.应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工

    答案：B
    解析：
    管理地位与职责明确原则，随着合规管理重要性的日益提升，根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高合规管理效果，确保目标实现。
    考点
    合规管理概述

  • 第15题：

    证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”

    • A、基层做起
    • B、中层做起
    • C、高层做起
    • D、合规人员做起

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

    • A、诚信
    • B、诚实
    • C、正直
    • D、正确

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立（）、（）等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


    正确答案:全员主动合规 合规创造价值 诚信与正直

  • 第19题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第20题：

    从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。

    • A、合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
    • B、合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题
    • C、合规管理不需要研究人的行为特点
    • D、员工行为管理是合规管理不可忽视的领域

    正确答案:C

  • 第21题：

    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。

    • A、合规文化建设主要是高级管理层的职责
    • B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
    • C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程
    • D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    合规文化的特点有（  ）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化要提高全体员工的合规意识

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达

    E

    合规文化是银行的自身需求


    正确答案： A,C,D,E
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容