单选题实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理，（），相互制约，双线问责”四项原则。A 分级管理B 上下联动C 专岗专职D 持证上岗

题目
单选题
实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理，（），相互制约，双线问责”四项原则。
A

分级管理

B

上下联动

C

专岗专职

D

持证上岗

相似考题

1.合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

2.银行合规管理的绩效考核和问责通常分为（ ）。A.对经营管理部门管理层的考核问责 B.对经营管理部门工作人员的考核问责 C.对审计部门工作人员的问责 D.对合规部门工作人员的问责 E.对合规部门管理层的问责

3.银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和工作人员问责 C.对合规部门监事会和理事会问责 D.对合规部门股东会和工作人员问责

4.保险公司合规管理的主要内容包括()：①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④

更多“实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理，（），相互制约，双线问责”四项原则。”相关问题

  • 第1题：

    合规经理实行派驻网点轮换制度，原则上一年轮换一次，轮换时应对合规经理进行审计。合规经理轮换后的三个月内原则上可回到原轮换前的机构任职。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    根据《中国邮政储蓄银行营业主管派驻管理办法（2018年版）》，营业主管派驻管理应遵循以下工作原则（）。

    • A、集中管理原则
    • B、独立履职原则
    • C、制约与协同原则
    • D、尽职免责原则

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第4题：

    公司在反洗钱工作应遵循以下原则：依法合规原则、（）、尽职履责原则、违规问责原则。


    正确答案:风险为本原则

  • 第5题：

    合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    营业主管派驻管理应遵循以下工作原则（）。

    • A、集中管理原则
    • B、独立履职原则
    • C、制约与协同原则
    • D、合规经营原则

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    合规经理派驻制必须遵循哪些原则？


    正确答案: （1）集中管理
    （2）专岗专职
    （3）相互制约
    （4）双线问责

  • 第8题：

    判断题
    合规经理实行派驻网点轮换制度，原则上一年轮换一次，轮换时应对合规经理进行审计。合规经理轮换后的三个月内原则上可回到原轮换前的机构任职。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    营业主管派驻管理应遵循以下工作原则（）。
    A

    集中管理原则

    B

    独立履职原则

    C

    制约与协同原则

    D

    合规经营原则


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    合规经理派驻制相互制约原则：合规经理对网点负责人授意、指使的违规、违章行为可以执行，不需上报委派机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行营业主管派驻管理办法（2018年版）》，营业主管派驻管理应遵循以下工作原则（）。
    A

    集中管理原则

    B

    独立履职原则

    C

    制约与协同原则

    D

    尽职免责原则


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    公司在反洗钱工作应遵循以下原则：依法合规原则、（）、尽职履责原则、违规问责原则。

    正确答案： 风险为本原则
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为了保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置要遵行互斥的原则。同时，岗位设置必须遵循“相互监督、相互制约、前台与后台分离、内勤与外勤分离”的原则。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理，（），相互制约，双线问责”四项原则。

    • A、分级管理
    • B、上下联动
    • C、专岗专职
    • D、持证上岗

    正确答案:C

  • 第15题：

    商业银行合规管理三大机制不包括（）。

    • A、诚信举报
    • B、合规问责
    • C、合规审核
    • D、合规考核

    正确答案:C

  • 第16题：

    合规经理派驻制相互制约原则：合规经理和网点负责人在内控上相互制约，合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    请列举与合规经理派驻制相关的工作制度（至少列举三个以上的制度）。


    正确答案:①集中派驻制度②营业现场坐班制度③定期报告制度④轮换制度⑤重大业务事项即时报告制度⑥上岗培训、定期培训制度。

  • 第18题：

    派驻业务经理监督派驻机构各项规章制度遵循情况，如发现存在重大风险隐患及案件线索，应及时向委派机构报告。派驻业务经理定期（）向委派机构报告派驻机构的内部控制、操作风险与合规风险管理情况。

    • A、每月一次
    • B、原则每月二次
    • C、每月二次
    • D、原则每月一次

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理，（），相互制约，双线问责”四项原则。
    A

    分级管理

    B

    上下联动

    C

    专岗专职

    D

    持证上岗


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银行委派机构的合规主管职责主要包括（）
    A

    负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法

    B

    负责组织合规经理的业务培训（包括上岗培训、后续培训等）、上岗资格考试等工作

    C

    负责合规经理的日常业务指导，协调解决合规经理各类业务问题

    D

    负责检查合规经理的内控执行情况，考核及评价合规经理的工作质量

    E

    负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    合规经理派驻制必须遵循哪些原则？

    正确答案： （1）集中管理
    （2）专岗专职
    （3）相互制约
    （4）双线问责
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    商业银行合规管理三大机制不包括（）。
    A

    诚信举报

    B

    合规问责

    C

    合规审核

    D

    合规考核


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    为了保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置要遵行互斥的原则。同时，岗位设置必须遵循“相互监督、相互制约、前台与后台分离、内勤与外勤分离”的原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    为了保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置要遵循互斥的原则。同时，岗位设置必须遵循的原则有（）。
    A

    相互监督

    B

    相互制约

    C

    前台与后台分离

    D

    内勤与外勤分离


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

相关内容