银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和工作人员问责 C.对合规部门监事会和理事会问责 D.对合规部门股东会和工作人员问责

题目
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责
相似考题

1.保险公司合规管理的主要内容包括()：①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④

2.合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。A.问责 B.机制 C.部门 D.机制和部门

3.下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。A.合规绩效考核机制与合规问责机制 B.全面管理制度 C.合规培训与教育制度 D.诚信举报机制

4.按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，对事实清楚，不需要进行问责调查的，问责归口管理部门经集体研究，可以直接作出问责决定。()此题为判断题(对，错)。

更多“银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。”相关问题

  • 第1题：

    开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。


    答案：对
    解析：
    开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。

  • 第2题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。


    A.独立性

    B.一致性

    C.有效性

    D.统一性

    E.全面性

    答案：A,C
    解析：
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。

  • 第3题：

    下列不属于合规管理的基本机制的是( )。

    A.诚实信用机制
    B.合规绩效考核机制
    C.合规问责机制
    D.合规培训与教育制度

    答案：A
    解析：
    合规管理的基本机制包括：合规绩效考核机制与合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第4题：

    合规管理的基本机制包括( )。

    A.合规绩效考核机制
    B.合规内控机制
    C.诚信举报机制
    D.合规培训与教育制度
    E.合规问责机制

    答案：A,C,D,E
    解析：
    合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第5题：

    淮北矿业中层领导班子和中层管理人员问责的情形主要包括安全问责、生产技术问责、经营管理问责、党风廉政问责、作风建设问责。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    商业银行合规管理三大机制不包括（）。

    • A、诚信举报
    • B、合规问责
    • C、合规审核
    • D、合规考核

    正确答案:C

  • 第7题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。

    • A、独立性
    • B、一致性
    • C、有效性
    • D、统一性
    • E、全面性

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    多选题
    下列关于合规管理的基本机制的说法中，正确的有（  ）。
    A

    合规绩效考核机制与合规问责机制就是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责

    B

    商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念

    C

    商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为

    D

    合规培训与教育主要是对合规部门职员的教育与培训

    E

    通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    按照《中国农业发展银行违规问责办法（试行）》的有关要求，对事实清楚，不需要进行问责调查的，问责归口管理部门经集体研究，可以直接作出问责决定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。
    A

    独立性

    B

    一致性

    C

    有效性

    D

    统一性

    E

    全面性


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    核查报告的原因分析可以分（）三个方面进行分析。
    A

    操作层面、监督层面、问责层面

    B

    操作层面、管理层面、监督层面

    C

    管理层面、监督层面、问责层面

    D

    操作层面、管理层面、问责层面


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为（ ）。

    A.对经营管理部门管理层的考核问责
    B.对经营管理部门工作人员的考核问责
    C.对审计部门工作人员的问责
    D.对合规部门工作人员的问责
    E.对合规部门管理层的问责

    答案：A,B,D,E
    解析：
    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
    （1）对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；
    （2）对合规部门管理层和工作人员的问责。

  • 第14题：

    下列选项中，不属于商业银行合规管理机制的是( )。


    A.合规问责机制
    B.合规绩效考核机制
    C.诚信举报机制
    D.公平竞争机制

    答案：D
    解析：
    商业银行合规管理的基本机制有：(1)合规绩效考核机制与合规问责机制。(2)诚信举报机制。(3)合规培训与教育制度。

  • 第15题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )


    答案：对
    解析：
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。

  • 第16题：

    ( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。

    A.合规绩效考核
    B.合规问责
    C.诚信举报
    D.合规培训与教育

    答案：C
    解析：
    诚信举报机制是促进员工遵规守法的一个制度保障。

  • 第17题：

    证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

    • A、相应的管理体制
    • B、合规内控制度
    • C、合规问责机制

    正确答案:C

  • 第18题：

    核查报告的原因分析可以分（）三个方面进行分析。

    • A、操作层面、监督层面、问责层面
    • B、操作层面、管理层面、监督层面
    • C、管理层面、监督层面、问责层面
    • D、操作层面、管理层面、问责层面

    正确答案:B

  • 第19题：

    判断题
    《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。合规培训与教育可以分为两个方面：一是对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训，二是对合规部门职员的教育与培训。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    商业银行合规管理三大机制不包括（）。
    A

    诚信举报

    B

    合规问责

    C

    合规审核

    D

    合规考核


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    合规管理的基本机制包括（）。
    A

    合规绩效考核机制

    B

    合规问责机制

    C

    合规培训与教育制度

    D

    诚信举报机制

    E

    合规文化建设


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照中国农业发展银行违规问责办法（试行）的有关要求，对决定问责的，问责归口管理部门填制中国农业发展银行违规问责审批表（附件），按人事管理权限送达被问责人所属行（）部门。
    A

    分管部门

    B

    人力资源部门

    C

    纪检监察部门

    D

    问责归口管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （  ）机制是促进员工遵规守法的制度保障。
    A

    合规绩效考核

    B

    合规问责

    C

    诚信举报

    D

    合规培训与教育


    正确答案： B
    解析：

相关内容