单选题建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。A 统一标准B 上级要求C 监管标准D 检查要求

题目
单选题
建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。
A

统一标准

B

上级要求

C

监管标准

D

检查要求

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1.各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的,对违规操作人员按照要求处理的同时,要对有关管理人员问责,并追究上级机构的()。A.刑事责任B.管理责任C.领导责任D.直接责任

2.根据《轻微违规行为积分管理办法》规定，一次发现同一工作人员数个轻微违规行为，分别进行积分后累计计算，但最高不超过（）分。A、5；B、8；C、10；D、12

3.根据《轻微违规行为积分管理办法》规定，当事人对积分有异议的，除上级行非现场检查积分情形外，可自本人在《轻微违规行为积分记录单》签字确认之日起（）个工作日内，向中国建设银行归口管理部门申请复议。A、3；B、5；C、10；D、15

4.我行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照()进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。A.统一标准B.上级要求C.监管标准D.检查要求

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  • 第1题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理规定，对于一般违规行为，应根据不同发现渠道，分别予以积分，积分标准包括（）

    • A、信用卡业务人员自查发现一般违规行为并即时纠正的，经直接管辖机构（信用卡业务人员本人所在支行、部门）核实后，不予积分
    • B、直接管辖机构检查发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的50%进行积分
    • C、分行检查发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的100%进行积分
    • D、总行检查发现分行、支行信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的150%进行积分
    • E、内部审计发现信用卡业务人员一般违规行为的，应按照应计分值的150%进行积分

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理规定，各分行零售银行部为有权积分部门，具体职责为（）

    • A、贯彻落实积分管理领导小组的相关决策部署
    • B、依照积分管理职责，对所辖信用卡业务员工一般违规行为进行积分
    • C、对被积分信用卡业务员工的积分异议申请进行审查
    • D、对所辖信用卡业务员工的积分减免申请进行初审
    • E、权限内其他积分管理事项

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    《违规积分管理办法》要求对违规行为的积分认定要在检查结束15个工作日内完成。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    职工受到《通知书》安全警示时，按照积分标准由各单位对责任人依据（）落实到个人，按照“积分卡”要求进行记载，进行累计积分。

    • A、责任程度
    • B、责任
    • C、实际
    • D、情况

    正确答案:A

  • 第5题：

    按照《徽商银行信用卡业务条线违规积分实施细则》规定，同一积分周期内，一个一般违规行为已被积分处理后（不包括自查），再次发生同类型一般违规行为的，应按照积分的（）倍进行处理。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第6题：

    按照员工违规行为和违规积分管理的有关规定，应建立员工（），并跟踪、督促违规问题的整改，评价整改成效。

    • A、违规积分台账
    • B、人事档案
    • C、整改台帐
    • D、违规问题库

    正确答案:A

  • 第7题：

    建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。

    • A、统一标准
    • B、上级要求
    • C、监管标准
    • D、检查要求

    正确答案:A

  • 第8题：

    我-行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。

    • A、统一标准
    • B、上级要求
    • C、监管标准
    • D、检查要求

    正确答案:A

  • 第9题：

    判断题
    《违规积分管理规定》中的积分认定部门，是指按照“谁检查、谁认定”的原则，对违规积分进行认定的业务管理部门和监督检查部门。支行检查由组织检查部门认定相应的违规积分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下关于连带积分说法正确的（）。
    A

    营业机构运营主管、营业机构负责人和管辖行责任人在违规行为中负有领导责任的，给予连带积分

    B

    检查责任人因自身履职不到位，致使问题整改不力的，给予连带积分

    C

    运营主管、营业机构负责人、管辖行责任人、检查责任人若属于违规行为当事责任人的，按照当事责任人的积分分值进行积分，不再实行连带积分

    D

    两人或两人以上共同实施违规行为的，应按所负责任大小分别给予积分，不实行连带积分


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    柜员违规行为积分管理是按相应的积分标准进行累计积分并给予处理的管理方法。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《违规积分管理办法》要求对违规行为的积分认定要在检查结束15个工作日内完成。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，外部渠道（外部检查、审计及客户投诉、媒体报道等）发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的（）%进行积分。

    • A、50
    • B、100
    • C、150
    • D、200

    正确答案:D

  • 第14题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，直接管辖机构检查发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的（）%进行积分。

    • A、50
    • B、100
    • C、150
    • D、200

    正确答案:A

  • 第15题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，分行检查发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的（）%进行积分。

    • A、50
    • B、100
    • C、150
    • D、200

    正确答案:B

  • 第16题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，内部审计发现信用卡业务人员一般违规行为的，应按照应计分值的（）%进行积分。

    • A、50
    • B、100
    • C、150
    • D、200

    正确答案:C

  • 第17题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，同一积分周期内，一个一般违规行为已被积分处理后（不包括自查），再次发生同类型一般违规行为的，应按照积分的（）倍进行积分。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第18题：

    《违规积分管理规定》中的积分认定部门，是指按照“谁检查、谁认定”的原则，对违规积分进行认定的业务管理部门和监督检查部门。支行检查由组织检查部门认定相应的违规积分。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

    • A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
    • B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
    • C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
    • D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    单选题
    根据《轻微违规行为积分管理办法》规定，当事人对积分有异议的，除上级行非现场检查积分情形外，可自本人在《轻微违规行为积分记录单》签字确认之日起（）个工作日内，向中国建设银行归口管理部门申请复议。
    A

    3；

    B

    5；

    C

    10；

    D

    15


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的，对违规操作人员按照要求处理的同时，要对有关管理人员问责，并追究上级机构的（）。
    A

    刑事责任

    B

    管理责任

    C

    领导责任

    D

    直接责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    发现员工轻度违规行为的，应当按照《积分标准》进行积分，同时对直接管辖机构连带（）积分，分值为1-4分。
    A

    减半

    B

    等值

    C

    双倍

    D

    三倍


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    我-行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。
    A

    统一标准

    B

    上级要求

    C

    监管标准

    D

    检查要求


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    以下几种情况，可免予柜员违规行为积分的（）。
    A

    对于柜员抵制无效，被迫实施违规行为未形成损失和风险，且及时向上级行职能部门或主管人员报告的，免予积分

    B

    因人员配备、规章制度、技术设施等客观因素造成违规，未形成损失和风险的，免予积分

    C

    对员工自查自纠发现整改或在检查现场立即整改，且未造成不良后果及影响、情节轻微的违规行为，经原检查部门认定，可免予积分

    D

    违规已受到纪律处分、经济处罚和其他处理的，可免予积分


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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