多选题内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中员工异常行为包括有（）.A私自代客户保管重要单证或印鉴B违规代客户办理业务C检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实D以各种理由拖延或拒不换岗E上班时间无故串岗或经常接打电话办私事

题目
多选题
内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中员工异常行为包括有（）.
A

私自代客户保管重要单证或印鉴

B

违规代客户办理业务

C

检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实

D

以各种理由拖延或拒不换岗

E

上班时间无故串岗或经常接打电话办私事

相似考题

1.内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象,向()转移。A.防范声誉风险B.防范操作风险C.防范案件风险D.提升内控水平

2.网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点员工未按规定接受检查，造成不法分子假冒检查人员进入柜台抢劫，应采取以下哪一项防控措施？（）A、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度B、网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查C、网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养D、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养

3.案件线索的可疑现象中内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账属于（）。A、内外账务不符B、柜面可疑业务C、客户投诉或信访举报反映的问题D、员工异常行为

4.内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务不包括以下哪一项？（）A、重要空白凭证按号码顺序出售B、开立虚假单位、个人结算账户C、内部账户之间无附件大额款项的转入转出D、内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账

参考答案和解析
正确答案： E,D
解析： 暂无解析
更多“内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中员工异常行为包括有（）.”相关问题

  • 第1题：

    案件线索的可疑现象中柜员钱箱或网点库款短缺属于（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:A

  • 第2题：

    网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，主要包括（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、柜员偶尔的业务差错
    • E、员工异常行为

    正确答案:A,B,C,E

  • 第3题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中内外账务不符包括以下哪些现象？（）

    • A、客户存单（折）金额与银行账务系统不符
    • B、客户账与银行账不符
    • C、本行与同业往来、人行往来、系统内往来、辖内往来账务不符或未达账超过1天以上
    • D、柜员钱箱或网点库款短缺
    • E、客户所持凭证虚假

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    网点负责人要通过加强对网点员工正向世界观和业务素质的教育，增强每个员工的市场开拓和风险管理能力，切实防范（），为强化内部控制工作构筑坚实的思想防线。

    • A、法律风险
    • B、市场风险
    • C、道德风险
    • D、操作风险

    正确答案:C

  • 第5题：

    网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）

    • A、严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡
    • B、加强对易发案部位的管理
    • C、加强日常管理
    • D、做好员工行为动态管理的排查工作

    正确答案:A

  • 第6题：

    员工私自代客户保管重要单证或印鉴是属于案件线索甄别中（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:D

  • 第7题：

    员工上班时间无故串岗或经常接打电话办私事是属于案件线索甄别中（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）
    A

    每月组织召开1次防范案件或内控管理会议

    B

    每季组织召开1次防范案件或内控管理会议

    C

    每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议

    D

    每年组织召开1次防范案件或内控管理会议


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）
    A

    谈话

    B

    问询

    C

    个人报告

    D

    座谈会

    E

    小范围征询


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）
    A

    严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡

    B

    加强对易发案部位的管理

    C

    加强日常管理

    D

    做好员工行为动态管理的排查工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。
    A

    内部欺诈

    B

    外部欺诈

    C

    市场风险

    D

    法律风险

    E

    营业网点安全保卫操作风险


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    员工上班时间无故串岗或经常接打电话办私事是属于案件线索甄别中（）。
    A

    内外账务不符

    B

    柜面可疑业务

    C

    客户投诉或信访举报反映的问题

    D

    员工异常行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中员工异常行为包括有（）.

    • A、私自代客户保管重要单证或印鉴
    • B、违规代客户办理业务
    • C、检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实
    • D、以各种理由拖延或拒不换岗
    • E、上班时间无故串岗或经常接打电话办私事

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）

    • A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议
    • B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议
    • C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议
    • D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

    正确答案:A

  • 第15题：

    基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、市场风险
    • D、法律风险
    • E、营业网点安全保卫操作风险

    正确答案:A,B,D,E

  • 第16题：

    银行的各个岗位都涉及风险防范工作，因此网点负责人在设定岗位和人员安排时，不仅仅要从业务能力出发，还要从（）上入手，健全完善网点内部控制。

    • A、员工职业道德
    • B、内控制度
    • C、员工学历
    • D、营销需要

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）

    • A、谈话
    • B、问询
    • C、个人报告
    • D、座谈会
    • E、小范围征询

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，以下哪一项不属于可疑现象？（）

    • A、内外账务相符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务包括有（）。
    A

    同一柜员连续出现业务差错，频繁对办理业务反交易冲正，频繁开立小金额账户

    B

    不同客户开户时预留的联系电话相同

    C

    非经办人员私自主动帮助接待客户的查询和对账，私自主动帮助答复事后监督及他行的各类业务查询查复

    D

    不按规定办理挂失

    E

    代客户办理业务


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，主要包括（）。
    A

    内外账务不符

    B

    柜面可疑业务

    C

    客户投诉或信访举报反映的问题

    D

    柜员偶尔的业务差错

    E

    员工异常行为


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务不包括以下哪一项？（）
    A

    重要空白凭证按号码顺序出售

    B

    开立虚假单位、个人结算账户

    C

    内部账户之间无附件大额款项的转入转出

    D

    内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点人员未按照有关灭火及应急预案处置，造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）
    A

    网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留

    B

    网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查

    C

    网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度

    D

    网点负责人应按照网点防火应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    案件线索的可疑现象中内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账属于（）。
    A

    内外账务不符

    B

    柜面可疑业务

    C

    客户投诉或信访举报反映的问题

    D

    员工异常行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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