案件线索的可疑现象中内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账属于（）。A、内外账务不符B、柜面可疑业务C、客户投诉或信访举报反映的问题D、员工异常行为

题目

案件线索的可疑现象中内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账属于（）。

  • A、内外账务不符
  • B、柜面可疑业务
  • C、客户投诉或信访举报反映的问题
  • D、员工异常行为
相似考题

1.某私人账户在足球联赛期间突然交易活跃,短期内款项分别通过网银及现金形式存入,笔数极多,存入款项短期内以现金方式提出,提款后又要求银行职员将现金存入其他多个账户。请问该客户的交易有哪些可疑点?()A.客户交易行为可疑，明显规避银行或有关部门监管B.长期闲置账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付C.单位客户短期内频繁地收取来自与其经营业务明显无关的汇款或自然人客户短期内频繁地收取单位汇款D.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易报告标准限额的交易

2.内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务不包括以下哪一项？（）A、重要空白凭证按号码顺序出售B、开立虚假单位、个人结算账户C、内部账户之间无附件大额款项的转入转出D、内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账

3.案件线索的可疑现象中柜面可疑业务包括（）。A、频繁对办理业务反交易冲正B、频繁开立小金额账户C、经业务主管批准，调阅查看录像监控资料D、在无客户情况下进行业务操作E、不同客户开户时预留的联系电话相同

4.某私人账户在足球联赛期间突然交易活跃短期款项分别通过网银及现金形式存入笔数及多存入款项短期以现金方式提出提款后又要求银行职员将现金存入其他多个账户。请问该公司的交易符合以下哪些可疑点?()A.客户交易行为可疑明显规避银行或有关部门监管B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入且短期出现大量资金收付C.单位客户短期频繁的收取来自其他经营业务明显无关的汇款或自然人客户短期频繁的收取单位汇款D.短期相同收付款人之间频繁发生资金收付且交易金额接近大额交易报告标准限额的交易

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  • 第1题：

    案件线索的可疑现象中柜员钱箱或网点库款短缺属于（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:A

  • 第2题：

    客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易预测。此行为属于（）

    • A、可疑交易
    • B、高风险交易
    • C、频繁交易
    • D、大额交易

    正确答案:A

  • 第3题：

    以下（）账户是各分支机构在日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被密切关注或监视的重点账户。

    • A、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
    • B、多次不及时领取对账回单或返回对账回执、对账过程中出现可疑情况的账户
    • C、连续两个对账周期对账失败的账户
    • D、账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，主要包括（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、柜员偶尔的业务差错
    • E、员工异常行为

    正确答案:A,B,C,E

  • 第5题：

    案件线索的可疑现象中员工异常行为包括（）。

    • A、私自代客户保管重要单证或印鉴
    • B、违规代客户办理业务
    • C、检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实
    • D、以各种理由拖延或拒不换岗
    • E、上班时间无故串岗或经常接打电话办私事

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，以下哪一项不属于可疑现象？（）

    • A、内外账务相符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    案件线索的可疑现象中员工异常行为包括（）。
    A

    私自代客户保管重要单证或印鉴

    B

    违规代客户办理业务

    C

    检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实

    D

    以各种理由拖延或拒不换岗

    E

    上班时间无故串岗或经常接打电话办私事


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对《管理办法》中“通存通兑”问题的解释错误的是（）。
    A

    客户通过在境内金融机构开立的账户（或银行卡）所发生的大额和可疑外汇资金交易，由开户行（或发卡行）报告

    B

    客户通过境外银行卡所发生的大额和可疑外汇资金交易，由收单行报告

    C

    客户不通过账户（或银行卡）发生的大额和可疑外汇资金交易，由业务办理行报告

    D

    客户通过在境内金融机构开立的账户（或银行卡）所发生的大额和可疑外汇资金交易，由业务办理行报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务不包括以下哪一项？（）
    A

    重要空白凭证按号码顺序出售

    B

    开立虚假单位、个人结算账户

    C

    内部账户之间无附件大额款项的转入转出

    D

    内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    员工私自代客户保管重要单证或印鉴是属于案件线索甄别中（）。
    A

    内外账务不符

    B

    柜面可疑业务

    C

    客户投诉或信访举报反映的问题

    D

    员工异常行为


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    案件线索的可疑现象中柜面可疑业务包括（）。
    A

    频繁对办理业务反交易冲正

    B

    频繁开立小金额账户

    C

    经业务主管批准，调阅查看录像监控资料

    D

    在无客户情况下进行业务操作

    E

    不同客户开户时预留的联系电话相同


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    员工上班时间无故串岗或经常接打电话办私事是属于案件线索甄别中（）。
    A

    内外账务不符

    B

    柜面可疑业务

    C

    客户投诉或信访举报反映的问题

    D

    员工异常行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    案件线索的内外账务不符中本行与同业往来、人行往来、系统内往来、辖内往来账务不符或未达账超过（）以上。

    • A、1天
    • B、2天
    • C、3天
    • D、5天

    正确答案:A

  • 第14题：

    某私人账户在足球联赛期问突然交易活跃，短期内款项分别通过网银及现金形式存入，笔数极多，存入款项短期内以现金方式提出，提款后又要求银行职员将现金存入其他多个账户。请问该客户的交易有哪些可疑点（）

    • A、客户交易行为可疑，明显规避银行或有关部门监营
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入。且短期内出现大量资金收付
    • C、单位客户短期内频繁地收取来自与其经营业务明显无关的汇款或自然人客户短期内频繁地收取单位汇款
    • D、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易报告标准限额的交易

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    网点柜面异常情况表现形式不包括（）。

    • A、客户信息或账务信息异常
    • B、业务操作异常
    • C、员工行为异常
    • D、远程授权拒绝

    正确答案:D

  • 第16题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中内外账务不符包括以下哪些现象？（）

    • A、客户存单（折）金额与银行账务系统不符
    • B、客户账与银行账不符
    • C、本行与同业往来、人行往来、系统内往来、辖内往来账务不符或未达账超过1天以上
    • D、柜员钱箱或网点库款短缺
    • E、客户所持凭证虚假

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    员工私自代客户保管重要单证或印鉴是属于案件线索甄别中（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:D

  • 第18题：

    员工上班时间无故串岗或经常接打电话办私事是属于案件线索甄别中（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    以下（）账户是各分支机构在日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被密切关注或监视的重点账户。
    A

    未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

    B

    多次不及时领取对账回单或返回对账回执、对账过程中出现可疑情况的账户

    C

    连续两个对账周期对账失败的账户

    D

    账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    案件线索的内外账务不符中本行与同业往来、人行往来、系统内往来、辖内往来账务不符或未达账超过（）以上。
    A

    1天

    B

    2天

    C

    3天

    D

    5天


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    重点对账账户，需要支行上报分行对账岗维护的包括（）
    A

    多次不及时领取对账回单或返回对账回执、对账过程中出现可疑情况的账户

    B

    短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户

    C

    未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

    D

    账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，主要包括（）。
    A

    内外账务不符

    B

    柜面可疑业务

    C

    客户投诉或信访举报反映的问题

    D

    柜员偶尔的业务差错

    E

    员工异常行为


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    案件线索的可疑现象中内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账属于（）。
    A

    内外账务不符

    B

    柜面可疑业务

    C

    客户投诉或信访举报反映的问题

    D

    员工异常行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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