单选题下列属于基金托管人职责的是（　）。A 编制中期和年度基金报告B 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C 依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜D 安全保管基金财产

题目
单选题
下列属于基金托管人职责的是（　）。
A

编制中期和年度基金报告

B

按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C

依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜

D

安全保管基金财产

相似考题

1.单选题（ ）是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。A 操作风险B 投资风险C 业务风险D 业务持续风险

2.单选题根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者，基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。A 业务资格B 投资实力C 投资经历D 以上都是

3.单选题下列关于基金销售人员行为的表述，正确的是（ ）。A 承诺基金投资收益B 通过基金过往业绩预测基金收益C 对机构客户提供优先服务D 根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

4.单选题下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（　　）。A 币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回B 通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行C 申购和赎回开放日为证券交易所的交易日D 基金管理公司在T＋1日内对申请的有效性进行确认

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  • 第1题：

    单选题
    基金合同所包含的重要信息不包括（　　）。
    A

    基金的投资基本要素

    B

    基金的运作方式

    C

    当事人的权利义务

    D

    基金的持有人结构


    正确答案： B
    解析：
    基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息，例如基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素，基金估值和净值公告等事项，此类信息一般也会在基金招募说明书中出现；②基金合同特别约定的事项，包括基金当事人的权利义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

  • 第2题：

    单选题
    以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（　　）。
    A

    价格与净值同比例下降时，折价率也下降

    B

    折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系

    C

    市场价格低于份额净值时，为折价交易

    D

    市场价格高于份额净值时，为溢价交易


    正确答案： A
    解析：
    折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。折（溢）价率的计算公式为：折（溢）价率＝（二级市场价格－基金份额净值）/基金份额净值×100%＝（二级市场价格/基金份额净值－1）×100%，从公式中可以看出价格与净值同比例下降时，折价率不变。

  • 第3题：

    单选题
    基金管理人的（　）负责贯彻执行合规政策。
    A

    督察长

    B

    监事会

    C

    经理层

    D

    合规管理部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    以下不属于内部控制原则的是（ ）。
    A

    健全性原则

    B

    有效性原则

    C

    审慎性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    客户经理在打电话前的物品的准备上不包括（）
    A

    客户资料

    B

    名片

    C

    笔、记录表格

    D

    计时器


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（  ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
    A

    0.10%

    B

    0.50%

    C

    0.25%

    D

    0.75%


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    督察长享有充分的知情权

    B

    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    C

    督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

    D

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作


    正确答案： A
    解析：
    督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

  • 第8题：

    单选题
    当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
    A

    1

    B

    5

    C

    3

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

  • 第9题：

    单选题
    （）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
    A

    明确目标客户市场

    B

    市场细分

    C

    客户寻找

    D

    客户介绍


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    业务管理部门中合规文化的基础是()。
    A

    职业操守

    B

    职业道德

    C

    职业技能

    D

    职业目标


    正确答案： B
    解析： 基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境。

  • 第11题：

    单选题
    下列哪一项不属于基金服务机构的法定义务？（）
    A

    勤勉尽责、恪尽职守

    B

    建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

    C

    禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突

    D

    不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金的分类，以下说法错误的是（  ）
    A

    基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金

    B

    基金资产80%以上投资于股票的为股票基金

    C

    基金资产80%以上投资于其他基金份额的为基金中的基金

    D

    基金资产80%以上投资于债券的为债券基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    《证券投资基金销售管理办法》规定：()可以办理其募集的基金产品的销售业务。
    A

    监管机构

    B

    基金托管人

    C

    基金管理人

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： C
    解析： 《证券投资基金销售管理办法》规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。

  • 第14题：

    单选题
    客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。
    A

    电话服务中心

    B

    “一对一”专人服务

    C

    客户情绪体验

    D

    互联网的应用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    以下属于货币市场基金投资范围的是（　　）。Ⅰ．期限在1年以内的银行存款Ⅱ．期限在1年以内的同业存单Ⅲ．期限在1年以内的可转换债券Ⅳ．期限在1年以内的债券回购
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    货币市场基金应当投资于以下金融工具：①现金；②期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；③剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；④中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
    货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票；②可转换债券、可交换债券；③以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；④信用等级在AA＋以下的债券与非金融企业债务融资工具；⑤中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

  • 第16题：

    单选题
    当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（  ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
    A

    5%

    B

    15%

    C

    10%

    D

    20%


    正确答案： C
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    （　　）是合规管理的关键性原则。
    A

    独立性原则

    B

    全面性原则

    C

    审慎性原则

    D

    连贯性原则


    正确答案： A
    解析：
    独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

  • 第18题：

    单选题
    关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（　　）。
    A

    督察长享有充分的知情权

    B

    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    C

    督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

    D

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作


    正确答案： B
    解析：
    督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

  • 第19题：

    单选题
    下列有关基金公司相关方的权利和义务的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ.公司股东享有的权利有：收益分配权、表决和监督权、知情权、出资权Ⅱ.董事会是公司的最高权力机构Ⅲ.监事会向股东会负责Ⅳ.基金公司总经理对董事会负责，并由若干副总经理管理层成员提供协助
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（　　）年以上与其所任职务相关的工作经历。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：
    依据《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中()不是当前基金销售机构发展的趋势。
    A

    深度挖掘互联网销售的效能

    B

    提升服务的专业化

    C

    提升服务的层次化

    D

    独立基金销售机构及证券投资咨询机构呈现低速发展态势


    正确答案： D
    解析： 随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现以下趋势：一是深度挖掘互联网销售的效能，二是提升服务的专业化和层次化。另外，独立基金销售机构及证券投资咨询机构自运营以来，虽然所占份额较低，但处于高速发展的状态。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于合规管理的概念说法有误的是（　　）。
    A

    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

    B

    合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

    C

    合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

    D

    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致


    正确答案： A
    解析：
    合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第23题：

    单选题
    基金客户服务是一项专业性很强的服务，要求服务人员具有金融知识基础和各类基金产品的（）知识。
    A

    专业

    B

    销售

    C

    管理

    D

    投资


    正确答案： A
    解析： 基金客户服务是一项专业性很强的服务，要求服务人员除了具有金融知识基础外，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识。

  • 第24题：

    单选题
    关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（　　）。
    A

    股票筹集资金主要投向实业领域

    B

    基金、股票和债券都是直接投资工具

    C

    基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品

    D

    债券筹集资金主要投向实业领域


    正确答案： C
    解析：
    股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

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