参与者发生哪些情形应当在3个工作日内向人民银行或者其分支机构报告?
题目
参与者发生哪些情形应当在3个工作日内向人民银行或者其分支机构报告?
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第1题：
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（）
正确答案:错误 -
第2题：
金融机构主要反洗钱内控制度修订，应当在发生后（）个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
正确答案:10 -
第3题：
金融机构应于（）结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。
- A、每年或者每季度
- B、每年或者每月度
- C、每月或者每季度
- D、每旬或者每季度
正确答案:A -
第4题：
直接参与者实施哪些行为应当提前10个工作日报人民银行或者其分支机构备案?
正确答案:1.制定或修改支付系统相关应急处置预案；
2.开展与支付系统相关的应急演练；
3.因本参与者系统例行维护需要临时退出登录小额支付系统、网上支付跨行清算系统和全国支票影像交换系统。 -
第5题：
参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应进行通报?
正确答案:1.未按本办法第五条至第九条履行报告程序；
2.违反支付系统业务管理规定，影响其他参与者或客户支付业务正常处理；
3.一年内因参与者自身原因导致其系统与大额支付系统中断连接超过2小时，与小额支付系统、网上支付跨行清算系统、全国支票影像交换系统或境内外币支付系统非正常中断超过3小时；
4.因本参与者系统故障影响支付系统正常运行；
5.因清算账户余额不足导致在清算窗口预定关闭时仍有大额支付系统排队业务。 -
第6题：
参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应约见该参与者高级管理人员，要求其就有关问题作出说明或限期整改?
正确答案:1.屡次违反支付系统业务管理规定；
2.因清算账户余额不足导致支付系统清算窗口开启；
3.支付系统相关业务处理或运行管理存在安全隐患；
4未按要求配合人民银行开展支付系统建设、应急演练或业务宣传。 -
第7题：
金融机构应于每年或者第季度结束后的5个工作日内向人行或其当地分支机构报告反洗钱非现场监管情况。
正确答案:正确 -
第8题：
单选题金融机构应于（）结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。A每年或者每季度
B每年或者每月度
C每月或者每季度
D每旬或者每季度
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题参与者有哪些行为应当报人民银行或者其分支机构同意后实施?正确答案： 1.变更通过支付系统办理业务的权限；
2.变更支付系统行名行号信息；
3.变更参与者类型、接入节点或接入方式；
4.变更接入支付系统的物理环境或接口软件
；5.变更支付系统数字证书。解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应进行通报?正确答案： 1.未按本办法第五条至第九条履行报告程序；
2.违反支付系统业务管理规定，影响其他参与者或客户支付业务正常处理；
3.一年内因参与者自身原因导致其系统与大额支付系统中断连接超过2小时，与小额支付系统、网上支付跨行清算系统、全国支票影像交换系统或境内外币支付系统非正常中断超过3小时；
4.因本参与者系统故障影响支付系统正常运行；
5.因清算账户余额不足导致在清算窗口预定关闭时仍有大额支付系统排队业务。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题行社发生主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更，应当在发生后（）个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。A3
B5
C7
D10
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题直接参与者实施哪些行为应当提前10个工作日报人民银行或者其分支机构备案?正确答案： 1.制定或修改支付系统相关应急处置预案；
2.开展与支付系统相关的应急演练；
3.因本参与者系统例行维护需要临时退出登录小额支付系统、网上支付跨行清算系统和全国支票影像交换系统。解析： 暂无解析 -
第13题：
行社发生主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更，应当在发生后（）个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
- A、3
- B、5
- C、7
- D、10
正确答案:D -
第14题：
金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。金融机构报送的信息不准确或不完整的，应在中国人民银行或其分支机构发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》的（）个工作日内补充更正。
- A、3
- B、5
- C、7
- D、10
正确答案:B -
第15题：
参与者发生哪些情形应当立即报告人民银行或者其分支机构，并及时报告应急处置进展情况?
正确答案:1.因自然灾害、事故灾难或突发社会安全事件等导致不能通过支付系统正常办理业务；
2.因参与者系统发生故障导致通过支付系统办理业务出现异常；
3.参与者业务系统与支付系统之间的连接出现异常；
4.参与者系统与支付系统之间的安全保密机制出现问题。 -
第16题：
直接参与者有哪些情形之一，人民银行及其分支机构应对其采取清算账户余额控制、暂停新增间接参与者、暂停业务权限或转为间接参与者等措施?
正确答案:1.一年内因清算账户余额不足导致在清算窗口预定关闭时仍有大额支付系统排队业务累计超过2次，或导致支付系统清算窗口延迟关闭；
2.严重违反支付系统业务管理规定，对其他参与者或客户权益造成重大损害；
3.一年内因参与者自身原因导致其系统与大额支付系统累计中断超过2次或单次中断超过8个小时，与小额支付系统、网上支付跨行清算系统单次中断超过12小时；
4.参与者系统与支付系统之间的安全保密机制出现问题并造成严重影响；
5.存在本办法第十四条所列情形，且未按要求完成整改。 -
第17题：
参与者有哪些行为应当报人民银行或者其分支机构同意后实施?
正确答案:1.变更通过支付系统办理业务的权限；
2.变更支付系统行名行号信息；
3.变更参与者类型、接入节点或接入方式；
4.变更接入支付系统的物理环境或接口软件
；5.变更支付系统数字证书。 -
第18题：
中信银行为他行开立同业结算账户后，发现账户使用存在可疑情形的，应及时联系存款银行进行核实，并在2个工作日内向总行及人民银行当地分支机构报告。
正确答案:正确 -
第19题：
问答题参与者发生哪些情形应当立即报告人民银行或者其分支机构，并及时报告应急处置进展情况?正确答案： 1.因自然灾害、事故灾难或突发社会安全事件等导致不能通过支付系统正常办理业务；
2.因参与者系统发生故障导致通过支付系统办理业务出现异常；
3.参与者业务系统与支付系统之间的连接出现异常；
4.参与者系统与支付系统之间的安全保密机制出现问题。解析： 暂无解析 -
第20题：
问答题参与者发生哪些情形应当在3个工作日内向人民银行或者其分支机构报告?正确答案： 1.发生与支付系统业务相关的风险事件；
2.与客户出现支付系统相关业务纠纷，并且可能造成重大影响；
3.调整本参与者支付系统应急管理领导小组成员；
4.变更支付系统业务及运行相关部门主要负责人。解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化时，应如何报告？（）A于年度结束后10个工作日报告
B及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
C于年度结束后5个工作日报告
D于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第22题：
判断题中信银行为他行开立同业结算账户后，发现账户使用存在可疑情形的，应及时联系存款银行进行核实，并在2个工作日内向总行及人民银行当地分支机构报告。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
填空题金融机构主要反洗钱内控制度修订，应当在发生后（）个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。正确答案： 10解析： 暂无解析