一线柜员、客户经理、业务部门需加强（）线索等反洗钱工作信息的上报，建立多维度的可疑交易报告体系。A、现金交易B、转账交易C、大额交易D、可疑交易

题目

一线柜员、客户经理、业务部门需加强（）线索等反洗钱工作信息的上报，建立多维度的可疑交易报告体系。

  • A、现金交易
  • B、转账交易
  • C、大额交易
  • D、可疑交易
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1.监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。A、柜员B、客户经理C、理财经理D、外派人员

2.柜员审核无误后，输入相关信息，客户输入新的理财类交易密码，交易需（）授权。A、客户经理B、柜员C、营业柜员

3.各级反洗钱管理部门应确保报送的反洗钱信息的准确性和完整性。出现报送信息不准确或不完整，应在（）工作日内补充或更正。A、3个工作日内上报B、5个工作日内上报C、10个工作日内上报D、15个工作日内上报

4.根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，各保险机构和保险专业中介机构应提高大额和可疑交易信息识别能力，加大可疑交易主观判断力度，加强重点可疑交易线索挖掘，及时向反洗钱监管部门报告相关信息

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  • 第1题：

    总行反洗钱业务部门应按要求向（）报送反洗钱信息。

    • A、总行反洗钱领导小组
    • B、总行反洗钱工作办公室
    • C、董事会
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第2题：

    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。

    • A、华夏银行
    • B、反洗钱监督机构
    • C、银监局
    • D、人民银行

    正确答案:D

  • 第3题：

    各级机构应加强对（）的反洗钱知识培训，提高全行人员的反洗钱意识和工作技能。

    • A、管理人员
    • B、从事反洗钱工作的人员
    • C、一线操作岗位人员
    • D、新员工

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    CFE系统2011版定位为操作型客户关系管理系统，供个人客户经理、低柜柜员等一线营销人员使用。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    单选题
    总行反洗钱业务部门应按要求向（）报送反洗钱信息。
    A

    总行反洗钱领导小组

    B

    总行反洗钱工作办公室

    C

    董事会

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    柜员审核无误后，输入相关信息，客户输入新的理财类交易密码，交易需（）授权。
    A

    客户经理

    B

    柜员

    C

    营业柜员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    关于顶级客户维护，要加强公私联动营销和维护，主要包括（）。
    A

    明确对公业务部门在顶级客户维护方面的职责，将公、私资金流动频繁的顶级客户的维护工作列入对公业务部门的考核

    B

    对公业务部门要利用对公业务优势资源，实行联动维护，支持属地客户经理开展维护及营销工作

    C

    加强协作，对公客户经理与属地客户经理之间应相互提供客户信息

    D

    对公客户经理与属地客户经理之间应及时反馈客户的资金运用与流向，共同寻找客户企业与个人账户间资金的流动规律，掌握客户的金融资产变动情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    各级机构应加强对（）的反洗钱知识培训，提高全行人员的反洗钱意识和工作技能。
    A

    管理人员

    B

    从事反洗钱工作的人员

    C

    一线操作岗位人员

    D

    新员工


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    ABIS柜员需新增指纹信息时，营业机构应填报《柜员指纹认证系统新增申报表》，并附新增柜员身份证复印件，由（）签字确认，加盖营业机构业务专用章，逐渐上报其管理端进行指纹信息的采集。
    A

    运营主管

    B

    理财经理

    C

    客户经理

    D

    网点负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各分行应按照《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》要求于每季后（）工作日上报反洗钱工作报告。
    A

    3个工作日内上报

    B

    5个工作日内上报

    C

    10个工作日内上报

    D

    15个工作日内上报


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。
    A

    华夏银行

    B

    反洗钱监督机构

    C

    银监局

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）应充分利用在与客户进行面对面的交流的有利条件，注意观察客户不符合常理的情形或其他可疑点。
    A

    总行反洗钱办公室

    B

    分行高级管理层

    C

    一线柜员、客户经理

    D

    分行反洗钱办公室


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各分行应按照《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》要求于每季后（）工作日上报反洗钱工作报告。

    • A、3个工作日内上报
    • B、5个工作日内上报
    • C、10个工作日内上报
    • D、15个工作日内上报

    正确答案:C

  • 第14题：

    关于顶级客户维护，要加强公私联动营销和维护，主要包括（）。

    • A、明确对公业务部门在顶级客户维护方面的职责，将公、私资金流动频繁的顶级客户的维护工作列入对公业务部门的考核
    • B、对公业务部门要利用对公业务优势资源，实行联动维护，支持属地客户经理开展维护及营销工作
    • C、加强协作，对公客户经理与属地客户经理之间应相互提供客户信息
    • D、对公客户经理与属地客户经理之间应及时反馈客户的资金运用与流向，共同寻找客户企业与个人账户间资金的流动规律，掌握客户的金融资产变动情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。

    • A、运营主管
    • B、大堂经理
    • C、指定柜员
    • D、信贷客户经理

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    哪些岗位具有执行尽职调查的权限：（）。

    • A、客户经理
    • B、产品经理
    • C、高级柜员及柜员
    • D、反洗钱业务岗

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    多选题
    哪些岗位具有执行尽职调查的权限：（）。
    A

    客户经理

    B

    产品经理

    C

    高级柜员及柜员

    D

    反洗钱业务岗


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    一线柜员、客户经理、业务部门需加强（）线索等反洗钱工作信息的上报，建立多维度的可疑交易报告体系。
    A

    现金交易

    B

    转账交易

    C

    大额交易

    D

    可疑交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    提升事后监控风险预警能力，加强反洗钱可疑交易识别及线索报告管理要求：（）
    A

    业务办理过程中要对可疑交易保持警惕性

    B

    要充分利用业务报表实施监控

    C

    要加强对查冻扣、代理行查询等信息的利用

    D

    加强可疑交易线索报告


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各级反洗钱管理部门应确保报送的反洗钱信息的准确性和完整性。出现报送信息不准确或不完整，应在（）工作日内补充或更正。
    A

    3个工作日内上报

    B

    5个工作日内上报

    C

    10个工作日内上报

    D

    15个工作日内上报


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱补正主要是将（）与总行下发的报表进行匹配形成补正数据。
    A

    分行端生成的数据接口文件

    B

    二级分行上报的需补正的反洗钱数据

    C

    业务部门提取的需补正的反洗钱数据

    D

    人行下发的反洗钱数据


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    大额款项支付核实确认应坚持岗位相互分离、相互制约的原则。核实人员应与该笔业务的（）严格分离。
    A

    记账柜员

    B

    业务部门的客户经理

    C

    记账柜员以及业务部门的客户经理

    D

    记账柜员以及授权柜员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。
    A

    运营主管

    B

    大堂经理

    C

    指定柜员

    D

    信贷客户经理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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