监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。A、柜员B、客户经理C、理财经理D、外派人员

题目

监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。

  • A、柜员
  • B、客户经理
  • C、理财经理
  • D、外派人员
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1.银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。

2.银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。A、案防工作组织B、案防工作执行C、制度及质量控制D、监督与检查

3.银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。A、案防工作组织B、案防工作执行C、监管评级D、现场检查

4.合规总监在案防方面的主要职责包括()A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性

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  • 第1题：

    下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

    • A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
    • B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
    • C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
    • D、定期组织案防工作培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。

    • A、面授
    • B、视频
    • C、网络授课
    • D、宣传折页

    正确答案:D

  • 第3题：

    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、制度及质量控制
    • D、监督与检查
    • E、考核与问责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）

    • A、宣传折页
    • B、短信
    • C、横幅
    • D、转培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到（）以上。

    • A、50%
    • B、60
    • C、70%
    • D、80%

    正确答案:C

  • 第7题：

    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）

    • A、建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案
    • B、强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴
    • C、强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度
    • D、规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到（）以上。
    A

    50%

    B

    60

    C

    70%

    D

    80%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。
    A

    案防工作组织

    B

    案防工作执行

    C

    监管评级

    D

    现场检查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。
    A

    一线员工当年累计参加案防合规培训率

    B

    网点平均案件率

    C

    每亿元资产涉案风险率

    D

    年内发生案件金额


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银监会要求对各级机构的案防工作进行考核，并将案防评价结果作为（）考核的重要依据。
    A

    员工合规控制

    B

    年度经营绩效

    C

    企业应急处理能力

    D

    年度信用评级


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。

    • A、宣传折页
    • B、横幅
    • C、短信
    • D、网络授课

    正确答案:D

  • 第14题：

    银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。

    • A、接轨管理
    • B、培训教育
    • C、薪酬等级
    • D、违规操作

    正确答案:B

  • 第15题：

    下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

    • A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
    • B、网点平均案件率
    • C、每亿元资产涉案风险率
    • D、年内发生案件金额

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价，是指（）。

    • A、监管评价
    • B、自我评估
    • C、案防评估
    • D、评估流程

    正确答案:A

  • 第17题：

    银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）

    • A、监管评价
    • B、自我评估
    • C、案防评估
    • D、评估流程

    正确答案:B

  • 第18题：

    银监会要求对各级机构的案防工作进行考核，并将案防评价结果作为（）考核的重要依据。

    • A、员工合规控制
    • B、年度经营绩效
    • C、企业应急处理能力
    • D、年度信用评级

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）
    A

    拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程

    B

    组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划

    C

    收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点

    D

    定期组织案防工作培训


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）
    A

    定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

    B

    全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告

    C

    建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

    D

    跟踪落实监管部门提出的案防监管要求


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括()
    A

    审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。

    B

    拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。

    C

    组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。

    D

    督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。
    A

    柜员

    B

    客户经理

    C

    理财经理

    D

    外派人员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
    A

    业务管理工作

    B

    合规管理工作

    C

    内部稽核工作

    D

    外部审计工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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