银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。A、案防工作组织B、案防工作执行C、制度及质量控制D、监督与检查

题目

银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。

  • A、案防工作组织
  • B、案防工作执行
  • C、制度及质量控制
  • D、监督与检查
相似考题

1.银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。A.1B.2C.3D.4

2.银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

3.银行业金融机构案防工作自我评估报告包括哪些内容？

4.银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。A、1B、2C、3D、4

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  • 第1题：

    简述银行业金融机构案防工作评估指标体系评估指标计算方法。


    正确答案: 采取打分制。根据《指标体系》给出的各单项指标得分说明，定性指标以0。5分为单位（定量指标以1分为单位）对指标完成情况打分，但实际最高分不超过《指标体系》所述各单项指标最高分。

  • 第2题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

    • A、产品报备
    • B、案防工作
    • C、高管人员
    • D、内控水平

    正确答案:B

  • 第3题：

    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、制度及质量控制
    • D、监督与检查
    • E、考核与问责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中各项评估内容所占权重分别为多少？


    正确答案: 案防工作组织13%，制度及质量控制15%，案防工作执行45%，监督与检查14%，考核与问责13%。

  • 第5题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。

    • A、性质
    • B、规模
    • C、复杂程度
    • D、风险特征

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    在银行业金融机构案防工作自我评估中，其一级分行具体负责（）。

    • A、整个银行业金融机构自我评估工作
    • B、本级机构自我评估工作
    • C、下级分支机构自我评估工作
    • D、以上都是

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    问答题
    简述银行业金融机构案防工作评估指标体系评估指标计算方法。

    正确答案： 采取打分制。根据《指标体系》给出的各单项指标得分说明，定性指标以0。5分为单位（定量指标以1分为单位）对指标完成情况打分，但实际最高分不超过《指标体系》所述各单项指标最高分。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）
    A

    监管评价

    B

    自我评估

    C

    案防评估

    D

    评估流程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中各项评估内容所占权重分别为多少？

    正确答案： 案防工作组织13%，制度及质量控制15%，案防工作执行45%，监督与检查14%，考核与问责13%。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。
    A

    性质

    B

    规模

    C

    复杂程度

    D

    风险特征


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。

    • A、15%
    • B、30%
    • C、20%
    • D、10%

    正确答案:A

  • 第14题：

    银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行（部）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

    • A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
    • B、网点平均案件率
    • C、每亿元资产涉案风险率
    • D、年内发生案件金额

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价，是指（）。

    • A、监管评价
    • B、自我评估
    • C、案防评估
    • D、评估流程

    正确答案:A

  • 第18题：

    银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）

    • A、监管评价
    • B、自我评估
    • C、案防评估
    • D、评估流程

    正确答案:B

  • 第19题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

    正确答案： 由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。
    A

    案防工作组织

    B

    案防工作执行

    C

    制度及质量控制

    D

    监督与检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。
    A

    15%

    B

    30%

    C

    20%

    D

    10%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。
    A

    案防工作组织

    B

    案防工作执行

    C

    制度及质量控制

    D

    监督与检查

    E

    考核与问责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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