农村商业银行、农村合作银行、村镇银行和农村信用合作联社申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件（）。A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或

题目

农村商业银行、农村合作银行、村镇银行和农村信用合作联社申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件（）。

  • A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
  • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
  • C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
  • D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
  • E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录
相似考题

1.银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度B.应具有从事衍生产品或相关交易C.相关风险管理人员至少D.风险模型研究人员或风险分析人员至少

2.商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括（　　）。A.衍生产品交易业务的指导原则 B.风险管理制度和内部审计制度 C.对前台主管人员及工作人员的培训计划 D.交易员守则 E.交易品种及其风险控制制度

3.《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）A、风险敞口量化或限额的授权管理制度B、衍生产品交易业务内部管理规章制度C、衍生产品交易的会计制度D、内部控制制度

4.商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，不包括( )。A.交易品种及其风险控制制度 B.风险管理制度和内部控制制度 C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标 D.交易员守则

更多“农村商业银行、农村合作银行、村镇银行和农村信用合作联社申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件（）。A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或”相关问题

  • 第1题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。

    • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • D、有适当的交易场所和设备

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。

    • A、取得即期结售汇业务资格
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统
    • C、配备开展衍生产品业务所需专业人员
    • D、符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    银行申请办理衍生产品业务，应当具备的条件包括（）

    • A、取得即期结售汇业务资格
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统，配备开展衍生产品业务所需要的专业人员
    • C、符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定
    • D、已经取得远期结售汇业务资格半年以上

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    金融机构开办衍生产品交易业务应具备的条件有（）

    • A、有过开办金融衍生产品交易业务的历史
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • C、有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • D、应当前台与后台分开，业务资料保存完整

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    农村商业银行要开办衍生产品交易，需至少有（）名具有从事衍生产品或相关交易（）年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员。

    • A、1；1
    • B、1；2
    • C、2；1
    • D、2；2

    正确答案:D

  • 第6题：

    信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生金融产品交易业务，衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    关于商业银行衍生产品交易业务，下列说法有误的是（）
    A

    董事会应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价

    B

    高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法

    C

    前台交易员询价，经过规定的交易审批程序后，在交易对手授信范围内与交易对手成交

    D

    衍生产品交易人员、风险管理人员、风险模型研究人员可以兼任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    财务公司开办衍生金融产品交易业务，应当具备以下条件（）。
    A

    从事货币市场、外汇市场等代理业务5年以上

    B

    内部控制制度健全

    C

    具有有效的反洗钱措施

    D

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历

    E

    主要风险监管指标符合要求


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    农村商业银行要开办衍生产品交易，需至少有（）名具有从事衍生产品或相关交易（）年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员。
    A

    1；1

    B

    1；2

    C

    2；1

    D

    2；2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    6


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）
    A

    风险敞口量化或限额的授权管理制度

    B

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格，应当具备以下条件：（）
    A

    具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少1名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究或风险分析人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员均需专岗专人，相互不得兼任，且无不良记录

    B

    有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员

    C

    监管评级良好

    D

    符合审慎监管指标要求


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格，应当具备以下条件：（）

    • A、具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少1名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究或风险分析人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员均需专岗专人，相互不得兼任，且无不良记录
    • B、有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
    • C、监管评级良好
    • D、符合审慎监管指标要求

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    金融机构申请开办衍生产品交易业务（　）

    • A、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • B、应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
    • C、相关风险管理人员至少2名
    • D、风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

    正确答案:A

  • 第15题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求（）

    • A、从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，且无不良记录
    • B、相关风险管理人员至少1名，且无不良记录
    • C、风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，且无不良记录
    • D、交易人员与风险控制人员可以相互兼任

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    农村商业银行要开办衍生产品交易，其衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

    • A、5
    • B、6
    • C、8
    • D、10

    正确答案:A

  • 第17题：

    衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

    • A、3
    • B、5
    • C、6
    • D、8

    正确答案:B

  • 第18题：

    财务公司开办衍生金融产品交易业务，应当具备以下条件（）。

    • A、从事货币市场、外汇市场等代理业务5年以上
    • B、内部控制制度健全
    • C、具有有效的反洗钱措施
    • D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历
    • E、主要风险监管指标符合要求

    正确答案:B,D,E

  • 第19题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。
    A

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    C

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    D

    有适当的交易场所和设备


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融机构申请开办衍生产品交易业务（　）
    A

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    B

    应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

    C

    相关风险管理人员至少2名

    D

    风险模型研究人员或风险分析人员至少2名


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    农村商业银行要开办衍生产品交易，其衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。
    A

    5

    B

    6

    C

    8

    D

    10


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。
    A

    取得即期结售汇业务资格

    B

    有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统

    C

    配备开展衍生产品业务所需专业人员

    D

    符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件：（）。
    A

    经营状况良好，主要风险监管指标符合要求

    B

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    C

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    D

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    E

    具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；有符合要求的交易场所和设备


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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