银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度B.应具有从事衍生产品或相关交易C.相关风险管理人员至少D.风险模型研究人员或风险分析人员至少

题目

银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B.应具有从事衍生产品或相关交易

C.相关风险管理人员至少

D.风险模型研究人员或风险分析人员至少

相似考题

1.金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。判断对错

2.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为()资格和()资格。A、基础类资格B、普通类资格C、综合类资格D、个人类资格

3.国内金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备哪些基本条件?(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》第七条)

4.对未能有效执行衍生产品交易风险管理和内部控制制度的银行业金融机构,可以()或()其衍生产品交易资格,并进行经济处罚。A、暂停B、终止C、撤销D、取消

参考答案和解析
正确答案：A
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  • 第1题：

    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

    A.衍生产品交易业务内部管理规章制度

    B.金融机构高管人员任职资格申请

    C.衍生产品交易的会计制度

    D.交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告


    正确答案：B

  • 第2题：

    农村商业银行、农村合作银行、村镇银行和农村信用合作联社申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件（）。

    • A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

    • A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
    • B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
    • C、衍生产品交易的会计制度
    • D、内部控制制度

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。

    • A、取得即期结售汇业务资格
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统
    • C、配备开展衍生产品业务所需专业人员
    • D、符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    金融机构开办衍生产品交易业务应具备的条件有（）

    • A、有过开办金融衍生产品交易业务的历史
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • C、有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • D、应当前台与后台分开，业务资料保存完整

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（）。

    • A、衍生产品交易业务内部管理规章制度
    • B、金融机构高管人员任职资格申请
    • C、衍生产品交易的会计制度
    • D、交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    银行申请办理衍生产品业务，应当具备的条件包括（）
    A

    取得即期结售汇业务资格

    B

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统，配备开展衍生产品业务所需要的专业人员

    C

    符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定

    D

    已经取得远期结售汇业务资格半年以上


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。
    A

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    C

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    D

    有适当的交易场所和设备


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    财务公司开办衍生金融产品交易业务，应当具备以下条件（）。
    A

    从事货币市场、外汇市场等代理业务5年以上

    B

    内部控制制度健全

    C

    具有有效的反洗钱措施

    D

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历

    E

    主要风险监管指标符合要求


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。
    A

    取得即期结售汇业务资格

    B

    有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统

    C

    配备开展衍生产品业务所需专业人员

    D

    符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于衍生品交易业务说法错误的是（）。

    A.衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数
    B.衍生产品的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权
    C.银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为基础类资格和普通类资格两类
    D.基础类资格可以从事非套期保值类衍生产品交易

    答案：D
    解析：
    衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的混合金融工具。银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为基础类资格和普通类资格两类，其中基础类资格只能从事套期保值类衍生产品交易，普通类资格指除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。

  • 第14题：

    《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为（）

    • A、基础类资格
    • B、普通类资格
    • C、准入类资格
    • D、限制类资格

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。

    • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • D、有适当的交易场所和设备

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）

    • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • B、具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
    • C、有适当的交易场所和设备
    • D、满足中国银监会审慎监管指标要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    财务公司开办衍生金融产品交易业务，应当具备以下条件（）。

    • A、从事货币市场、外汇市场等代理业务5年以上
    • B、内部控制制度健全
    • C、具有有效的反洗钱措施
    • D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历
    • E、主要风险监管指标符合要求

    正确答案:B,D,E

  • 第19题：

    多选题
    农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务，应符合以下条件：（）。
    A

    经营状况良好，主要风险监管指标符合要求

    B

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    C

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    D

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    E

    具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；有符合要求的交易场所和设备


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）
    A

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B

    具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员

    C

    有适当的交易场所和设备

    D

    满足中国银监会审慎监管指标要求


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（ ）
    A

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    B

    金融机构高管人员任职资格申请

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    交易场所、设备和系统的安全性测试报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为（）
    A

    基础类资格

    B

    普通类资格

    C

    准入类资格

    D

    限制类资格


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）
    A

    风险敞口量化或限额的授权管理制度

    B

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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