商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括（　　）。A.衍生产品交易业务的指导原则 B.风险管理制度和内部审计制度 C.对前台主管人员及工作人员的培训计划 D.交易员守则 E.交易品种及其风险控制制度

题目
商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括（　　）。

A.衍生产品交易业务的指导原则
B.风险管理制度和内部审计制度
C.对前台主管人员及工作人员的培训计划
D.交易员守则
E.交易品种及其风险控制制度
相似考题

1.商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的,其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离,基础资产应按照储蓄存款业务管理,衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。()此题为判断题(对，错)。

2.外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,其总行(地区总部)对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面应出具正式书面授权文件。 ( )此题为判断题(对，错)。

3.下面()机构开办衍生产品交易业务时由其法人直接向中国银监会提出申请。A.财务公司B.城市商业银行C.汽车金融公司D.中资商业银行E.政策性银行

4.城市商业银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银监会申请，由中国银监会审批。判断对错

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  • 第1题：

    商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品时( )。

    A.根据客户需要，制定具体的管理方法

    B．按照金融衍生品业务管理

    C．根据本银行需要，制定具体的管理方法

    D．基础资产按照储蓄存款业务管理，衍生交易部分按照衍生产品业务管理


    正确答案：D
    D【解析】关于理财产品（计划）的政策监管要求规定，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照储蓄存款业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生品业务管理。

  • 第2题：

    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，不包括( )。

    A.交易品种及其风险控制制度
    B.风险管理制度和内部控制制度
    C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
    D.交易员守则

    答案：B
    解析：
    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容： (1)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；(2)新业务、新产品审批制度及流程；(3)交易品种及其风险控制制度；(4)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；(5)风险管理制度和内部审计制度；(6)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；(7)交易员守则；(8)交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；(9)对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划。

  • 第3题：

    下列关于商业银行衍生产品交易业务的说法中，正确的是（　　）。

    A.套期保值类衍生产品交易划人交易账户管理
    B.非套期保值类衍生产品交易划入银行账户管理
    C.套期保值类衍生产品交易可以由客户发起
    D.商业银行开办衍生产品交易业务，应根据“制度先行”的原则

    答案：D
    解析：
    套期保值类衍生产品交易需符合套期会计规定，并划入银行账户管理；非套期保值类衍生产品交易划入交易账户管理。故选项A、B错误。套期保值类衍生产品交易是由商业银行主动发起的。故选项C错误。

  • 第4题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

    • A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
    • B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
    • C、衍生产品交易的会计制度
    • D、内部控制制度

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    城市商业银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银监会申请，由中国银监会审批。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    农村商业银行要开办衍生产品交易，其衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

    • A、5
    • B、6
    • C、8
    • D、10

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列（）可以申请开办衍生产品交易业务。

    • A、城市商业银行
    • B、农村商业银行
    • C、农村合作银行
    • D、财务公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    下列（）可以申请开办衍生产品交易业务。
    A

    城市商业银行

    B

    农村商业银行

    C

    农村合作银行

    D

    财务公司


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（ ）
    A

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    B

    金融机构高管人员任职资格申请

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    交易场所、设备和系统的安全性测试报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    农村商业银行要开办衍生产品交易，其衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。
    A

    5

    B

    6

    C

    8

    D

    10


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下面（）机构开办衍生产品交易业务时由其法人直接向中国银监会提出申请。（《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第8条）
    A

    财务公司

    B

    城市商业银行

    C

    汽车金融公司

    D

    中资商业银行

    E

    政策性银行


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务，需要（）
    A

    由其法人统一向当地银监局提交申请材料

    B

    申请材料经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批

    C

    当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送衍生产品交易业务内部管理规章制度、会计制度

    D

    上报主管人员和主要交易人员名单、履历


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行销售的理财计划包括结构性存款产品时，()。

    A:按照金融衍生品业务管理
    B:根据客户需要，制定具体的管理办法
    C:根据本银行需要，制定具体的管理办法
    D:基础资产按照储蓄存款业务管理，衍生交易部分按照衍生产品业务管理

    答案：D
    解析：
    关于理财产品（计划）的政策监管要求规定，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照储蓄存款业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

  • 第14题：

    银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则。（ ）


    答案：对
    解析：
    银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则。。
    考点
    投资业务

  • 第15题：

    商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照储蓄存款业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

    A正确

    B错误


    A
    略

  • 第16题：

    下面（）机构开办衍生产品交易业务时由其法人直接向中国银监会提出申请。（《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第8条）

    • A、财务公司
    • B、城市商业银行
    • C、汽车金融公司
    • D、中资商业银行
    • E、政策性银行

    正确答案:D,E

  • 第17题：

    金融机构开办衍生产品交易业务应具备的条件有（）

    • A、有过开办金融衍生产品交易业务的历史
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • C、有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • D、应当前台与后台分开，业务资料保存完整

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    农村商业银行申请开办衍生金融产品交易业务，由（）审查决定。

    • A、银监分局
    • B、银监局
    • C、银监会
    • D、人民银行

    正确答案:C

  • 第19题：

    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（）。

    • A、衍生产品交易业务内部管理规章制度
    • B、金融机构高管人员任职资格申请
    • C、衍生产品交易的会计制度
    • D、交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    农村商业银行申请开办衍生金融产品交易业务，由（）审查决定。
    A

    银监分局

    B

    银监局

    C

    银监会

    D

    人民银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    符合规定条件的银行申请开办远期结售汇业务，应提交下列备案材料：（）
    A

    办理远期结售汇业务的备案报告

    B

    中国银行业监督管理委员会同意开办衍生产品交易业务的批准文件

    C

    远期结售汇业务内部管理规章制度

    D

    国家外汇管理局要求的其他文件和资料


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（）。
    A

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    B

    金融机构高管人员任职资格申请

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）
    A

    风险敞口量化或限额的授权管理制度

    B

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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