期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。（）

题目

期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。（）

相似考题

1.期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以对其进行继续培训，但一年内不能再组织其参加测试。 （ ）

2.期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。（ ）

3.根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ）

4.对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为10分。（ ）

更多“期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未”相关问题

  • 第1题：

    期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和( )的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

    A: 中国证监会
    B: 中国期货业协会
    C: 中国银监会
    D: 中国人民银行

    答案：B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定，期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

  • 第2题：

    中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.期货公司会员
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第19条的规定，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

  • 第3题：

    投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。

    • A、投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明
    • B、期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况
    • C、期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察
    • D、对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是（）。

    • A、如实提供投资者开户材料
    • B、期货公司会员应当配合
    • C、如实提供资金账户情况等资料
    • D、有权拒绝检查

    正确答案:D

  • 第7题：

    判断题
    投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
    A

    证券公司会员

    B

    期货公司会员

    C

    中金所

    D

    基金公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章

    B

    综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分

    C

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是（）。
    A

    如实提供投资者开户材料

    B

    期货公司会员应当配合

    C

    如实提供资金账户情况等资料

    D

    有权拒绝检查


    正确答案： B
    解析： 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。故本题答案为D。

  • 第11题：

    判断题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（　　） [2011年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十六条规定。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为（）。

    A.待定
    B.该项目的最低值
    C.0
    D.1分

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第21条的规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

  • 第14题：

    期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

    • A、基本情况评估
    • B、投资经历评估
    • C、财务状况评估
    • D、诚信状况评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。

    • A、为零
    • B、该项目最低分
    • C、该项目平均分
    • D、负分

    正确答案:A

  • 第16题：

    下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。

    • A、期货公司会员高级管理人员或者授权人员
    • B、期货公司会员业务部门负责人
    • C、期货公司会员客户开发责任人
    • D、投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
    • B、综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
    • C、期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（），投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。

    • A、身份
    • B、性别
    • C、年龄
    • D、籍贯

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    多选题
    下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。
    A

    期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员

    B

    期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码

    C

    测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员

    D

    期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试


    正确答案： B,C
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第9条的规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。因此选项A说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第11条的规定，期货公司会员不得为知识测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
    因此选项B说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。因此选项C说法错误。

  • 第20题：

    单选题
    期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。
    A

    为零

    B

    该项目最低分

    C

    该项目平均分

    D

    负分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（），投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
    A

    身份

    B

    性别

    C

    年龄

    D

    籍贯


    正确答案： C,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十六条规定，期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。

  • 第22题：

    多选题
    下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
    A

    期货公司会员高级管理人员或者授权人员

    B

    期货公司会员业务部门负责人

    C

    期货公司会员客户开发责任人

    D

    投资者


    正确答案： B,C
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十三条规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

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