对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为10分。（ ）

题目

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为10分。（ ）

相似考题

1.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及()。A.基本情况 B.财务状况 C.诚信状况 D.婚姻状况

2.期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。（）

3.根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）

4.期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。A、基本情况评估B、投资经历评估C、财务状况评估D、诚信状况评估

更多“对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣 ”相关问题

  • 第1题：

    对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。

    • A、不予
    • B、暂缓
    • C、1年后
    • D、3年后

    正确答案:A

  • 第2题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

    • A、基本情况评估
    • B、投资经历评估
    • C、财务状况评估
    • D、诚信状况评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。

    • A、投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明
    • B、期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况
    • C、期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察
    • D、对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
    • B、综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
    • C、期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    判断题
    对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十条规定，期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第7题：

    判断题
    对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。（　　）[2011年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第一款规定。

  • 第8题：

    单选题
    中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
    A

    证券公司会员

    B

    期货公司会员

    C

    中金所

    D

    基金公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者进行综合评估。具体要求有（　　）。
    A

    不存在严重不良诚信记录

    B

    具有累计10个交易日、30笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录

    C

    综合评估得分低于规定标准

    D

    申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。具体条件如下：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备金融期货基础知识，通过相关测试；③具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

  • 第10题：

    单选题
    股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。
    A

    2

    B

    3

    C

    6

    D

    9


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第九条第一款规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。

  • 第12题：

    判断题
    对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为（）分。

    • A、50
    • B、60
    • C、80
    • D、100

    正确答案:D

  • 第14题：

    中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

    • A、证券公司会员
    • B、期货公司会员
    • C、中金所
    • D、基金公司

    正确答案:B

  • 第15题：

    下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。

    • A、期货公司会员高级管理人员或者授权人员
    • B、期货公司会员业务部门负责人
    • C、期货公司会员客户开发责任人
    • D、投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
    A

    基本情况评估

    B

    投资经历评估

    C

    财务状况评估

    D

    诚信状况评估


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    综合评估满分为100分

    B

    综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况

    C

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当制定综合评估的实施办法


    正确答案： A,C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十一条第一款规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。该指引第二十二条第一款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。第二十四条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第19题：

    不定项题
    期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
    A

    基本情况评估

    B

    投资经历评估

    C

    财务状况评估

    D

    诚信状况评估


    正确答案： D
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。

  • 第20题：

    多选题
    关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章

    B

    综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分

    C

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。
    A

    不予

    B

    暂缓

    C

    1年后

    D

    3年后


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十三条规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

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