根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ）

题目
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ）

相似考题

1.期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A.中国证监会的有关规定 B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》 C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D.中国银监会的规定

2.根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求，期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。A.80 B.70 C.90 D.75

3.依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（ ）。A. 开户知识测试人员 B. 期货公司会员客户开发人员 C. 投资者 D. 期货公司负责人

4.依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是()。A: 开户知识测试人员 B: 期货公司会员客户开发人员 C: 投资者 D: 期货公司负责人

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  • 第1题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第2题：

    按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（　　）。

    A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    B.测试投资者的金融期货知识
    C.向投资者充分揭示金融期货风险
    D.审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第3题：

    期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

    A: 中国证监会的有关规定
    B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
    C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
    D: 中国银监会的规定

    答案：A,B,C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第4题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()


    答案：对
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第10条的规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

  • 第5题：

    下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究
    • B、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
    • C、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

    • A、基本情况评估
    • B、投资经历评估
    • C、财务状况评估
    • D、诚信状况评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
    • B、期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
    • C、中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
    • D、开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是（）。

    • A、如实提供投资者开户材料
    • B、期货公司会员应当配合
    • C、如实提供资金账户情况等资料
    • D、有权拒绝检查

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    下列材料中，应当作为投资者的开户资料并予以保存的有（）。
    A

    投资者提供的证明文件及相关材料的原件

    B

    投资者提供的证明文件及相关材料的复印件

    C

    投资者的测试试卷

    D

    投资者的综合评估表


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十六条规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。

  • 第11题：

    单选题
    交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是（）。
    A

    如实提供投资者开户材料

    B

    期货公司会员应当配合

    C

    如实提供资金账户情况等资料

    D

    有权拒绝检查


    正确答案： B
    解析： 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。故本题答案为D。

  • 第12题：

    判断题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（　　） [2011年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十六条规定。

  • 第13题：

    按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。

    A.期货公司开户人员
    B.投资者
    C.专职介绍业务人员
    D.公司市场开发人员

    答案：B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

  • 第14题：

    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为（）。

    A.待定
    B.该项目的最低值
    C.0
    D.1分

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第21条的规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

  • 第15题：

    中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.期货公司会员
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第19条的规定，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

  • 第16题：

    下列材料中，应当作为投资者的开户资料并予以保存的有（）。

    • A、投资者提供的证明文件及相关材料的原件
    • B、投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
    • C、投资者的测试试卷
    • D、投资者的综合评估表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

    • A、开户知识测试人员
    • B、期货公司会员客户开发人员
    • C、投资者
    • D、期货公司负责人

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。

    • A、基本情况
    • B、相关投资经历
    • C、财务状况
    • D、诚信状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
    • B、综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
    • C、期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
    A

    基本情况评估

    B

    投资经历评估

    C

    财务状况评估

    D

    诚信状况评估


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。
    A

    开户知识测试人员

    B

    期货公司会员客户开发人员

    C

    投资者

    D

    期货公司负责人


    正确答案： C,A
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

  • 第23题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平

    B

    期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试

    C

    中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

    D

    开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字


    正确答案： A,C
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。因此选项D说法错误。

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