投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。（）

题目

投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。（）

相似考题

1.自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。A.近1个月本人的金融资产证明文件 B.近2年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明

2.投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（ ）。A. 投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件 B. 投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财物状况评估得分 C. 投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金. 理财产品(计划)等资产 D. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估，分值上限为50分

3.在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。 A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

4.在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为()。A.税务机关出具的收入纳税证明 B.银行出具的工资流水单 C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

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  • 第1题：

    期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。（）


    正确答案:错误

  • 第2题：

    期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。

    • A、50
    • B、30
    • C、40
    • D、60

    正确答案:A

  • 第3题：

    期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为100分。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    判断题
    投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。
    A

    投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

    B

    投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单

    C

    投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

    D

    投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人投资者应提供加盖公章的最近24个月内的资产负债表作为净资产证明。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。

  • 第9题：

    判断题
    期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为100分。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照股指期货投资者适应性制度要求，期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，其中的金融类资产包括（　　）。
    A

    黄金

    B

    理财产品

    C

    股票和基金

    D

    银行存款


    正确答案： B,C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十四条规规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。

  • 第12题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有（　　）。
    A

    投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单

    B

    投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等

    C

    投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

    D

    投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明


    正确答案： A,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十九条至四十二条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

  • 第13题：

    期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。

    • A、为零
    • B、该项目最低分
    • C、该项目平均分
    • D、负分

    正确答案:A

  • 第14题：

    在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。

    • A、以本人的年收入证明文件为准
    • B、以近1个月的金融类资产证明文件为准
    • C、应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
    • D、可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。

    • A、投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
    • B、投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
    • C、投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等
    • D、投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。

    • A、投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
    • B、投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单
    • C、投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
    • D、投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括（　　）。[2010年5月真题]
    A

    银行出具的工资流水单

    B

    税务机关出具的收入纳税证明

    C

    就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件

    D

    房屋产权证


    正确答案： D,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十九条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十二条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

  • 第18题：

    单选题
    在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。
    A

    以本人的年收入证明文件为准

    B

    以近1个月的金融类资产证明文件为准

    C

    应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分

    D

    可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分


    正确答案： B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十三条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

  • 第19题：

    单选题
    股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（）评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。
    A

    最高分

    B

    最低分

    C

    算术平均值

    D

    加权平均值


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十三条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

  • 第21题：

    多选题
    投资者申请成为专业投资者。应当提供的材料有（  ）。
    A

    自然人投资者提供最近三个月本人的金融资产证明文件或近三年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等

    B

    自然人投资者提供最近一个月本人的金融资产证明文件或近三年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等

    C

    机构投资者提供最近二年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等

    D

    机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。
    A

    50

    B

    30

    C

    40

    D

    60


    正确答案： A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十二条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。

  • 第23题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（　　）。[2010年6月真题]
    A

    期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分

    B

    投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分

    C

    投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

    D

    投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产


    正确答案： A,C
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十二条至第三十四条规定和第三十六条规定。

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