自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。A.近1个月本人的金融资产证明文件 B.近2年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明

题目
自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件
B.近2年收入证明
C.职业资格证书
D.工作证明
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1.根据公司《投资者分类管理办法》,普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者()级;专业投资者()、()可申请转为普通投资者。A、III/III/IVB、I/I/IIC、III/II/IIID、II/II/III

2.申请结婚登记时，应当提交的证明材料不包括婚前财产协议。()

3.关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。 B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化 D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

4.《证券法》将投资者划分为()。A.专业投资者和普通投资者B.机构投资者和自然人投资者C.合格投资者和普通投资者D.法人投资者和个人投资者

参考答案和解析
答案：B
解析：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第九条，自然人投资者申请划分为专业投资者，需要提交的证明材料包括近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。
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  • 第1题：

    期货投资者，按照自然人和法人划分，可分为（ ）。

    A.自然人
    B.个人投资者
    C.法人
    D.机构投资者

    答案：B,D
    解析：
    期货投资者，按照自然人和法人划分，可分为个人投资者和机构投资者。故本题答案为BD。

  • 第2题：

    普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）。

    A.填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
    B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求
    C.经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险
    D.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

    答案：A,B,C,D
    解析：
    符合《办法》第十一条规定条件的普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程如下：（一）投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料；（二）经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求；（三）经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险；经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由。?根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十三条

  • 第3题：

    在大陆投资的台湾居民，投资者及其配偶、未成年子女申请来大陆定居需提交哪些证明材料？（）

    • A、需交验所在企业上年度或本年度的营业额、纳税额、或者进出口额的相关证明，并提交复印件。
    • B、提交经台湾公证部门公证的婚姻状况证明
    • C、提交未成年子女出生证明和亲属关系的公证证明
    • D、提交投资者保证赡养配偶的公证证明

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    外商投资公司申请设立登记时，向登记机关提交的外国投资者主体资格证明材料应为（）

    • A、外国投资者的主体资格证明的复印件
    • B、外国投资者的主体资格的复印件，并提交原件供窗口登记人员核对即可
    • C、外国投资者主体资格证明经所在国主管机关公证的文件和我国驻该国使（领）馆的认证文件
    • D、经外国投资者签字盖章的外国投资者主体资格证明复印件

    正确答案:C

  • 第5题：

    期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    香港、澳门的投资者申请在内地设立独资经营的演出场所经营单位，应当提交下列文件：（）

    • A、投资者的资信证明
    • B、土地使用权证明或者租赁证明
    • C、法定代表人的身份证明
    • D、章程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    普通投资者申请成为专业投资者应当以（　　）向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
    A

    书面形式

    B

    电子邮件

    C

    电话

    D

    网页


    正确答案： C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

  • 第8题：

    单选题
    以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（  ）。
    A

    第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

    B

    普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    C

    经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

    D

    经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    不能规范为合格账户申请证券卖出的，投资者需向证券公司提交资产权属证明材料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    投资者申请成为专业投资者。应当提供的材料有（  ）。
    A

    自然人投资者提供最近三个月本人的金融资产证明文件或近三年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等

    B

    自然人投资者提供最近一个月本人的金融资产证明文件或近三年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等

    C

    机构投资者提供最近二年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等

    D

    机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（  ）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

    C

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

    D

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经(    )审核通过方可认定。
    A

    经营机构

    B

    中国证监会

    C

    中国证监会派出机构

    D

    行业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    某些专业投资者应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料，以下哪些专业投资者应当提交上述材料。（ ）


    A.财务公司

    B.具有两年以上期货投资经历、金融资产为800万元的自然人投资者

    C.慈善基金

    D.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师

    答案：A,C
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：1.最近1 年末净资产不低于2000 万元；2.最近1 年末金融资产不低于1000 万元；3.具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（五）同时符合下列条件的自然人：1.金融资产不低于500 万元，或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元；2.具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。尽管BD项符合专业投资者的条件，但根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第八条规定，符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条（一）、（二）、（三）项条件的投资者，应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料。经营机构审核通过的，可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。故AC正确。

  • 第14题：

    下列材料中，应当作为投资者的开户资料并予以保存的有（）。

    • A、投资者提供的证明文件及相关材料的原件
    • B、投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
    • C、投资者的测试试卷
    • D、投资者的综合评估表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    设立外商投资道路运输企业的，拟设企业所在地的设区的市级交通运输主管部门负责受理立项申请，并按要求提交（）等材料。

    • A、申请书
    • B、项目建议书C.投资者的法律证明文件
    • C、投资者资信证明
    • D、企业名称预先核准通知书

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

    • A、电子
    • B、网上
    • C、书面
    • D、口头

    正确答案:C

  • 第17题：

    关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
    • B、综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
    • C、期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    不能规范为合格账户申请证券卖出的，投资者需向证券公司提交资产权属证明材料。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    根据《公证程序规则》规定，自然人、法人或其他组织申请办理公证应该提交下列材料 ( )
    A

    申请人的身份证明或资格证明

    B

    委托他人代为申请的委托书

    C

    申请公证的文书

    D

    申请公证的事项的证明材料

    E

    法律规定的其他材料


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    外商投资公司申请设立登记时，向登记机关提交的外国投资者主体资格证明材料应为（）
    A

    外国投资者的主体资格证明的复印件

    B

    外国投资者的主体资格的复印件，并提交原件供窗口登记人员核对即可

    C

    外国投资者主体资格证明经所在国主管机关公证的文件和我国驻该国使（领）馆的认证文件

    D

    经外国投资者签字盖章的外国投资者主体资格证明复印件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    普通投资者申请成为专业投资者应当以（ ）形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
    A

    电话

    B

    电邮

    C

    书面

    D

    口头


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请

    B

    基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者

    C

    普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

    D

    普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者


    正确答案： A
    解析：
    符合《证券期货投资者适当性办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其他基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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