在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。 A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

题目
在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件
B.月收入证明文件及不动产评估证明文件
C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件
D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件
相似考题

1.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。A、投资目标 B、投资经验 C、工作能力 D、财务状况

2.投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（ ）。A. 投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件 B. 投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财物状况评估得分 C. 投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金. 理财产品(计划)等资产 D. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估，分值上限为50分

3.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及()。A.基本情况 B.财务状况 C.诚信状况 D.婚姻状况

4.在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为()。A.税务机关出具的收入纳税证明 B.银行出具的工资流水单 C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

更多“在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。 ”相关问题

  • 第1题：

    在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为( )。

    A: 税务机关出具的收入纳税证明
    B: 银行出具的工资流水单
    C: 当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
    D: 当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十七条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。该操作指引第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

  • 第2题：

    期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。

    • A、50
    • B、30
    • C、40
    • D、60

    正确答案:A

  • 第3题：

    期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为100分。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    债券评估的风险报酬率的高低与（）有关。

    • A、投资者的竞争能力
    • B、发行者的竞争能力
    • C、投资者的财务状况
    • D、发行者的竞争状况
    • E、评估者的财务状况

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过6个月。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    股指期货投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（）。

    • A、15天
    • B、20天
    • C、1个月
    • D、3个月

    正确答案:C

  • 第7题：

    判断题
    投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过6个月。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。
    A

    投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

    B

    投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单

    C

    投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等

    D

    投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十三条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

  • 第10题：

    判断题
    期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为100分。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。
    A

    50

    B

    30

    C

    40

    D

    60


    正确答案： A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十二条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。

  • 第12题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有（　　）。
    A

    投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单

    B

    投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等

    C

    投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

    D

    投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明


    正确答案： A,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十九条至四十二条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

  • 第13题：

    投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。（）


    正确答案:错误

  • 第14题：

    在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。

    • A、以本人的年收入证明文件为准
    • B、以近1个月的金融类资产证明文件为准
    • C、应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
    • D、可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。

    • A、投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
    • B、投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
    • C、投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等
    • D、投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。

    • A、基本情况
    • B、相关投资经历
    • C、财务状况
    • D、诚信状况

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    判断题
    投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。
    A

    以本人的年收入证明文件为准

    B

    以近1个月的金融类资产证明文件为准

    C

    应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分

    D

    可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分


    正确答案： B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十三条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

  • 第20题：

    单选题
    股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（）评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。
    A

    最高分

    B

    最低分

    C

    算术平均值

    D

    加权平均值


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（  ）。
    A

    财务状况

    B

    投资经验

    C

    投资目标

    D

    家庭状况


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    债券评估的风险报酬率的高低与（）有关。
    A

    投资者的竞争能力

    B

    发行者的竞争能力

    C

    投资者的财务状况

    D

    发行者的竞争状况

    E

    评估者的财务状况


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（　　）。[2010年6月真题]
    A

    期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分

    B

    投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分

    C

    投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

    D

    投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产


    正确答案： A,C
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十二条至第三十四条规定和第三十六条规定。

相关内容