证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形D、最近一年未受过刑事处罚

题目

证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。

  • A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
  • B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
  • C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
  • D、最近一年未受过刑事处罚
相似考题

1.取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括（ ）。A．已被机构聘用B．最近1年未受过刑事处罚C．品行端正，具有良好的职业道德D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者

2.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德

3.根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。 ①.已被证券经营机构聘用 ②.最近2年未受过刑事处罚 ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期 ④.品行端正，具有良好的职业道德?A：①③ B：③④ C：①③④ D：①②④

4.取得从业资格的人员，申请证券投资顾问执业资格，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅲ．具有大学本科以上学历 Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 Ⅴ．具有从事证券业务两年以上的经历A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

更多“证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形D、最近一年未受过刑事处罚”相关问题

  • 第1题：

    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
    ①已被机构聘用
    ②最近3年未受过刑事处罚
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    ④品行端正，具有良好的职业道德

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③④
    D.①③

    答案：C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
    （1）已被机构聘用；
    （2）最近3年未受过刑事处罚；
    （3）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
    （4）品行端正，具有良好的职业道德；

  • 第2题：

    申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
    ①已取得证券从业资格
    ②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
    ③最近1年未受过刑事处罚
    ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第3题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。
    Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚
    Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    Ⅲ．已被证券经营机构聘用
    Ⅳ．具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    C取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
    ①已取得证券从业资格
    ②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
    ③最近一年未受过刑事处罚
    ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    考查从事一般证券业务应具备的条件。 申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
    （1）已取得证券从业资格；
    （2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
    （3）具有完全民事行为能力；
    （4）最近3年未受过刑事处罚；
    （5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
    （6）品行端正，具有良好的职业道德；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第6题：

    取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）.
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚
    Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德
    Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    取得证券业从业资格的人员。可以通过证券经营机构申请统-的执业证书，需要符合的条件之一是最近3年未受过刑事处罚。

  • 第7题：

    根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容（）

    • A、通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满
    • C、最近2年未受过刑事处罚
    • D、未在其他证券公司执业

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（　　）条件。[2014年3月真题]Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ．已被证券经营机构聘用Ⅳ．具有良好的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在违反《证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第10题：

    单选题
    取得证券从业资格的营销人员，存在下列（  ）情况的，不可以通过机构申请执业证书。
    A

    品行端正，具有良好的职业道德

    B

    最近3年受过刑事处罚

    C

    被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期

    D

    已被机构聘用


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（  ）。Ⅰ．已取得证券从业资格Ⅱ．被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括（　　）。
    A

    已被机构聘用

    B

    最近一年未受过刑事处罚

    C

    未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    D

    品行端正，具有良好的职业道德


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（一）已被机构聘用；（二）最近三年未受过刑事处罚；（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条（现为《证券法》第一百三十二条）规定的情形；（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（五）品行端正，具有良好的职业道德；（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条（现为《证券法》第一百七十条），以及其他相关规定。

  • 第13题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
    ①已被机构聘用
    ②最近2年未受过刑事处罚
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    ④品行端正，具有良好的职业道德

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第14题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
    Ⅰ已被证券经营机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
    Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券业从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。
    ①最近2年未受过刑事处罚
    ②取得相应的从业资格
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    ④具有完全民事行为能力

    A.①②③
    B.①②④
    C.③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
    （1）已取得证券从业资格；
    （2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
    （3）具有完全民事行为能力；
    （4）最近3年未受过刑事处罚；
    （5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
    （6）品行端正，具有良好的职业道德；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第16题：

    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
    Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。以上四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

  • 第17题：

    取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。
    ①已被机构聘用
    ②最近2年未受过刑事处罚
    ③品行端正，具有良好的职业道德
    ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    A.①③④
    B.①②③④
    C.①②
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条（因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员）规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有艮好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第18题：

    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    取得证券从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。 Ⅰ已被机构聘用 Ⅱ最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ未被中国证监会规定为证券市场禁入者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 取得证券从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件之一是最近3年未受过刑事处罚。

  • 第23题：

    单选题
    取得证券从业资格的人员，下列（　　）情形可以申请执业证书。[2016年7月真题]Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近两年未受过刑事处罚Ⅲ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ．被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期的
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近三年未受过刑事处罚；③不存在违反《证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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