根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德

题目
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。

A:最近2年未受过刑事处罚
B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者
C:已被证券经营机构聘用
D:具有良好的职业道德

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  • 第1题:

    根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列( )条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。
    ①.已被证券经营机构聘用
    ②.最近2年未受过刑事处罚
    ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期
    ④.品行端正,具有良好的职业道德?

    A:①③
    B:③④
    C:①③④
    D:①②④

    答案:C
    解析:

  • 第2题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

    A.2年
    B.3年
    C.4年
    D.5年

    答案:B
    解析:
    本题考查证券从业人员监督管理的相关规定,按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

  • 第3题:

    有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。
    ①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
    ②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    ③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    ④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②③
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员应当依法接受以下监督管理:
    1.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
    2.从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
    3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。
    6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。
    7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。

  • 第4题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在( )不受理其执业证书申请。

    A.1年内
    B.2年内
    C.3年内
    D.5年内

    答案:C
    解析:
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第5题:

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得从业资格的人员,符合下列( )条件的,可以通过证券经营机构申请执业证书。
    Ⅰ已被证券经营机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期
    Ⅳ品行端正,具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    证券业从业人员需要先取得从业资格,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在《中华人民共和国证券法》相关规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
    Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案:C
    解析:
    申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第7题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

    A:2年
    B:3年
    C:4年
    D:5年

    答案:B
    解析:
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

  • 第8题:

    申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

    • A、10
    • B、15
    • C、30
    • D、60

    正确答案:C

  • 第9题:

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下(  )条件。[2014年3月真题]Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ.已被证券经营机构聘用Ⅳ.具有良好的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在违反《证券法》相关规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第10题:

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近(  )年未受过刑事处罚的条件。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    取得证券从业资格的人员一般通过(  )申请执业证书。
    A

    证券经营机构

    B

    证券交易所

    C

    证券业协会

    D

    证监会


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是(   )。
    A

    机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

    B

    受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

    C

    中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

    D

    中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年

    答案:C
    解析:
    申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第14题:

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告。

    A.15
    B.10
    C.30
    D.5

    答案:B
    解析:
    取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  • 第15题:

    证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。
    Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲
    Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定,证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。

  • 第16题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。
    ①已被机构聘用
    ②最近2年未受过刑事处罚
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
    ④品行端正,具有良好的职业道德

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:C
    解析:
    申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第17题:

    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下( )条件。
    Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    Ⅲ.已被证券经营机构聘用
    Ⅳ.具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    C取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第18题:

    证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会核准。
    Ⅰ.证券业从业资格考试办法
    Ⅱ.考试大纲
    Ⅲ.执业证书管理办法
    Ⅳ.执业行为准则


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第18条的规定.证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等。应当报中国证监会核准。

  • 第19题:

    通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、45

    正确答案:C

  • 第20题:

    取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书。

    • A、机构
    • B、证券交易所
    • C、证券业协会
    • D、证监会

    正确答案:A

  • 第21题:

    多选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括(  )。
    A

    已被机构聘用

    B

    最近一年未受过刑事处罚

    C

    未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

    D

    品行端正,具有良好的职业道德


    正确答案: D,B
    解析:
    《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(一)已被机构聘用;(二)最近三年未受过刑事处罚;(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条(现为《证券法》第一百三十二条)规定的情形;(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(五)品行端正,具有良好的职业道德;(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条(现为《证券法》第一百七十条),以及其他相关规定。

  • 第22题:

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续(  )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
    A

    2年

    B

    3年

    C

    4年

    D

    5年


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近(  )年未受过刑事处罚的条件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案: A
    解析: