取得从业资格的人员，申请证券投资顾问执业资格，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅲ．具有大学本科以上学历 Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 Ⅴ．具有从事证券业务两年以上的经历A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

题目
取得从业资格的人员，申请证券投资顾问执业资格，需要满足的条件包括（）。

Ⅰ．已被机构聘用

Ⅱ．最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

Ⅲ．具有大学本科以上学历

Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的

Ⅴ．具有从事证券业务两年以上的经历

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题

1.取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括（ ）。A．已被机构聘用B．最近1年未受过刑事处罚C．品行端正，具有良好的职业道德D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者

2.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德

3.根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。 ①.已被证券经营机构聘用 ②.最近2年未受过刑事处罚 ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期 ④.品行端正，具有良好的职业道德?A：①③ B：③④ C：①③④ D：①②④

4.从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（ ）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。 A．已被本机构聘用 B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满 D．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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  • 第1题：

    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
    ①已被机构聘用
    ②最近3年未受过刑事处罚
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    ④品行端正，具有良好的职业道德

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③④
    D.①③

    答案：C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
    （1）已被机构聘用；
    （2）最近3年未受过刑事处罚；
    （3）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
    （4）品行端正，具有良好的职业道德；

  • 第2题：

    申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
    ①已取得证券从业资格
    ②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
    ③最近1年未受过刑事处罚
    ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第3题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。
    Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚
    Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    Ⅲ．已被证券经营机构聘用
    Ⅳ．具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    C取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
    Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。以上四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

  • 第5题：

    取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。
    ①已被机构聘用
    ②最近2年未受过刑事处罚
    ③品行端正，具有良好的职业道德
    ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    A.①③④
    B.①②③④
    C.①②
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条（因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员）规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有艮好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。

    • A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
    • B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
    • C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
    • D、最近一年未受过刑事处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第8题：

    取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（　　）条件。[2014年3月真题]Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ．已被证券经营机构聘用Ⅳ．具有良好的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在违反《证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第10题：

    单选题
    取得证券从业资格的营销人员，存在下列（  ）情况的，不可以通过机构申请执业证书。
    A

    品行端正，具有良好的职业道德

    B

    最近3年受过刑事处罚

    C

    被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期

    D

    已被机构聘用


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    取得证券从业资格的人员，下列（　　）情形可以申请执业证书。[2016年7月真题]Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近两年未受过刑事处罚Ⅲ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ．被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期的
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近三年未受过刑事处罚；③不存在违反《证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括（　　）。
    A

    已被机构聘用

    B

    最近一年未受过刑事处罚

    C

    未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    D

    品行端正，具有良好的职业道德


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（一）已被机构聘用；（二）最近三年未受过刑事处罚；（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条（现为《证券法》第一百三十二条）规定的情形；（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（五）品行端正，具有良好的职业道德；（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条（现为《证券法》第一百七十条），以及其他相关规定。

  • 第13题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
    ①已被机构聘用
    ②最近2年未受过刑事处罚
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    ④品行端正，具有良好的职业道德

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第14题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
    Ⅰ已被证券经营机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
    Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券业从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。
    ①最近2年未受过刑事处罚
    ②取得相应的从业资格
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    ④具有完全民事行为能力

    A.①②③
    B.①②④
    C.③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
    （1）已取得证券从业资格；
    （2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
    （3）具有完全民事行为能力；
    （4）最近3年未受过刑事处罚；
    （5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
    （6）品行端正，具有良好的职业道德；
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第16题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第17题：

    取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）.
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚
    Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德
    Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    取得证券业从业资格的人员。可以通过证券经营机构申请统-的执业证书，需要符合的条件之一是最近3年未受过刑事处罚。

  • 第18题：

    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。

    • A、已被本机构聘用
    • B、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
    • C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
    • D、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（  ）。Ⅰ．已取得证券从业资格Ⅱ．被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。
    A

    已被本机构聘用

    B

    最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

    C

    未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

    D

    最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格


    正确答案： A,C,D
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用；最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；中国证监会规定的其他条件。

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