下列情况应中止业务的操作（）。A、客户有洗钱，恐怖融资活动嫌疑。B、客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。C、对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。D、依据有关法律被司法机关冻结的账户。

题目

下列情况应中止业务的操作（）。

  • A、客户有洗钱，恐怖融资活动嫌疑。
  • B、客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。
  • C、对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。
  • D、依据有关法律被司法机关冻结的账户。
相似考题

1.满足()条件可中止业务的操作。A.客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应中止为客户办理业务B.对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由，应中止为客户办理业务C.依据有关法律被司法机关冻结的账户，应当根据司法机关的要求中止办理业务D.账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定的业务

2.对委派会计经理的考核应包括但不限于以下内容（）。A、检查发现问题的整改情况B、业务核算差错情况C、会计操作风险及案件防范、堵截情况D、组织会计业务培训、提高柜员业务技能情况

3.对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先中止办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。

4.高空作业人员有下列情况时,应立即中止该队员进行作业操作( )。A.酒后B.发烧吃药后C.中暑D.午休后

参考答案和解析
正确答案:B,C,D
更多“下列情况应中止业务的操作（）。”相关问题

  • 第1题：

    根据陕西省农村金融机构收单业务管理办法的规定，特约商户出现哪些情况，收单社（行）应采取暂缓全部或部分交易资金结算、中止特约商户银联卡业务受理措施？


    正确答案: （1）收单社（行）提出调单时，特约商户拒绝配合或不能在规定的时限内提交有效交易单据。
    （2）收单社（行）有合理理由认定交易存在可疑处，或有合理根据怀疑特约商户违反协议或有欺诈行为。

  • 第2题：

    网点负责人的履职规范中，对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查应遵循以下哪一项规定？（）

    • A、每月对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查
    • B、每周对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查
    • C、每日对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查
    • D、每小时对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查

    正确答案:A

  • 第3题：

    遥控操作中遇有系统发生异常或故障，影响操作安全时，值班监控员应（）。

    • A、继续操作，操作完毕后向调度汇报
    • B、中止操作并通知现场进行操作
    • C、中止操作并汇报发令调度
    • D、通知运行人员到现场后继续操作

    正确答案:C

  • 第4题：

    柜面人员应根据系统提示，对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先（）办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。经认定确属于制裁类、涉恐类客户的，应（）为客户办理业务。

    • A、中止，终止
    • B、停止，中止
    • C、终止，中止
    • D、停止，终止

    正确答案:A

  • 第5题：

    有载变压器在哪些情况下应禁止或中止操作？


    正确答案: 分接开关发生（拒动）、（误动），电压表和电流表（变化异常），电动机构或传动机械故障，分接位置指示（不一致），内部切换异声，（压力释放保护）装置动作，或看不见油位或大量喷漏油及危及分接开关和变压器安全运行的其它异常情况时。

  • 第6题：

    在税务行政复议中，如果发生了需要中止复议的情形，应如何进行操作？


    正确答案: 对发生特殊情况需中止复议的案件，在CTAIS中按：税收法制—行政复议—复议审理管理—中止（恢复）复议处理的顺序进入“中止（恢复）复议处理”模块，需在本模块填制并打印《中止复议通知书》通知申请人停止复议；停止复议因素消除时，复议环节重新进入复议审理程序。

  • 第7题：

    商业银行的高级管理层应定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    对于录错（）等操作错误，在信用卡进件处理完成前，可经业务审核授权执行业务中止

    • A、业务编码
    • B、业务类型
    • C、凭证类型
    • D、申请书编号

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些功能（）只能由该业务的发起柜员操作
    A

    业务中止

    B

    业务修改

    C

    业务冲正

    D

    业务查询


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    网点负责人的履职规范中，对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查应遵循以下哪一项规定？（）
    A

    每月对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查

    B

    每周对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查

    C

    每日对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查

    D

    每小时对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    授权中心应建立通报机制，通报的内容不包括（）。
    A

    中心运行情况

    B

    授权主管考勤情况

    C

    营业机构业务差错

    D

    规范操作要求


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    在税务行政复议中，如果发生了需要中止复议的情形，应如何进行操作？

    正确答案： 对发生特殊情况需中止复议的案件，在CTAIS中按：税收法制—行政复议—复议审理管理—中止（恢复）复议处理的顺序进入“中止（恢复）复议处理”模块，需在本模块填制并打印《中止复议通知书》通知申请人停止复议；停止复议因素消除时，复议环节重新进入复议审理程序。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    什么情况下，公司各单位应中止为职工缴纳企业年金费用？


    正确答案: 当出现下列情况时，公司各单位应中止为职工缴纳企业年金费用：
    （1）除政策性亏损等客观原因外，企业经营亏损或未达到应具备条件的，自不具备条件的下一年度起暂停企业年金缴费，待达到条件的下一年度起恢复企业年金缴费；
    （2）职工达到法定退休年龄并办理了退休手续；
    （3）职工与企业终止、解除劳动合同的；
    （4）职工死亡或经公安机关认定失踪的；
    （5）职工因故被停薪、羁押期间的；
    （6）职工向企业自愿提出不参加企业年金方案的；
    （7）按照各单位员工奖惩等相关规定应暂停缴费的其它情况。

  • 第14题：

    授权中心应建立通报机制，通报的内容不包括（）。

    • A、中心运行情况
    • B、授权主管考勤情况
    • C、营业机构业务差错
    • D、规范操作要求

    正确答案:B

  • 第15题：

    会计远程监控的重点内容应包括（）。

    • A、现金和会计业务操作
    • B、重要单证、重要物品等管理
    • C、内控制度执行情况
    • D、文明服务情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    配制或施药过程中，如有头疼、头昏、呕吐等不适感觉时，应（）。

    • A、坚持工作
    • B、找他人协助
    • C、立即中止操作
    • D、完成操作

    正确答案:C

  • 第17题：

    根据《中国移动业务支撑系统工程通用验收规范》硬件设备配置验收的主要内容应包含项目是（）。

    • A、各种设备的硬件配置情况
    • B、操作系统完整性情况
    • C、安全接地情况
    • D、操作程序情况

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    以下哪些功能（）只能由该业务的发起柜员操作

    • A、业务中止
    • B、业务修改
    • C、业务冲正
    • D、业务查询

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    对报单状态是“人行拒绝”的业务，正确操作是（）。

    • A、系统自动重发。
    • B、柜员应立刻取消此业务。
    • C、当日不可重发往账。
    • D、可据情况重发。

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    多选题
    对委派会计经理的考核应包括但不限于以下内容（）。
    A

    检查发现问题的整改情况

    B

    业务核算差错情况

    C

    会计操作风险及案件防范、堵截情况

    D

    组织会计业务培训、提高柜员业务技能情况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对于录错（）等操作错误，在信用卡进件处理完成前，可经业务审核授权执行业务中止
    A

    业务编码

    B

    业务类型

    C

    凭证类型

    D

    申请书编号


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先中止办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    根据陕西省农村金融机构收单业务管理办法的规定，特约商户出现哪些情况，收单社（行）应采取暂缓全部或部分交易资金结算、中止特约商户银联卡业务受理措施？

    正确答案： （1）收单社（行）提出调单时，特约商户拒绝配合或不能在规定的时限内提交有效交易单据。
    （2）收单社（行）有合理理由认定交易存在可疑处，或有合理根据怀疑特约商户违反协议或有欺诈行为。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列不属于基金公司业务持续风险管理系统应包括的内容的是（　　）。
    A

    日常运营中公司主要业务的风险评估和监测办法

    B

    重要部门风险指标考核体系

    C

    危机情况下的风险处置

    D

    公司新业务操作缺乏操作流程和授权


    正确答案： D
    解析：
    公司的业务持续风险管理系统应该包括两方面内容：①日常运营中，公司主要业务的风险评估和监测办法，重要部门风险指标考核体系以及业务人员的道德风险防范系统等；②危机情况下的风险处置，公司需要有灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。D项属于操作风险中的制度和流程风险。

相关内容