内控合规主任应（）向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况，以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。A、按月B、按季C、每半年D、每年

第1题：

储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。

• A、运营管理部
• B、人力资源部
• C、零售风险管理部
• D、零售HR

第2题：

网点内控合规主任实行委派制，由（）垂直管理，负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。

• A、总行
• B、分行
• C、支行
• D、支行行长

第3题：

内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。

• A、50%、50%
• B、60%、40%
• C、70%、30%
• D、80%、20%

第4题：

分行运营管理部应每年将内控合规主任的考核结果及评价规则向（）报备。

• A、分行零售风险管理部
• B、总行零售风险管理部
• C、零售HR
• D、总行运营管理部

第5题：

内控合规主任在日常工作中，如发现风险事件、异常行为及其他会导致平安银行产生操作风险、合规风险和声誉风险情况，应当在（）内及时向分行运营管理部和分行零售风险管理部汇报。

• A、当日
• B、次日
• C、两日
• D、立即

第6题：

境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是：（）

• A、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
• B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任
• C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
• D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

通过内控合规主任储备人员资格考试后，由（）联合进行面试，以确定最终纳入储备人选。

• A、分行运营管理部
• B、分行人力资源部
• C、零售风险管理部
• D、零售HR

第14题：

内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。

• A、总行运营管理部
• B、分行运营管理部
• C、分行零售风险管理部
• D、零售HR

第15题：

内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。

• A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
• B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
• C、由分行根据风险合规内容自行制订
• D、须与合规风险管理履职挂钩

第16题：

支行申请新增运营关注客户，以下EOA审批链正确的是：（）

• A、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人；
• B、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人；
• C、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人→总行集中作业中心指定维护人；

第17题：

内控合规主任遇临时请假时长（），应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗，接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容，并严格履行风险职责。

• A、≤3个工作日
• B、＞3个工作日
• C、≥3个工作日
• D、＞5个工作日

第18题：

通过（）的人员纳入内控合规主任储备人才库，储备内控合规主任人员名单需在总行“运营管理平台”中进行登记，遇网点内控合规主任人员缺口时，分行从储备人才中择优任用。

• A、资格考试
• B、分行面试
• C、资格考试或分行面试
• D、资格考试和分行面试

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：