总行运营管理部（）组织一次内控合规主任储备人员资格考试，符合条件的员工可自愿向分行运营管理部报名。A、每月B、每季C、每半年D、每年

题目

总行运营管理部（）组织一次内控合规主任储备人员资格考试，符合条件的员工可自愿向分行运营管理部报名。

  • A、每月
  • B、每季
  • C、每半年
  • D、每年
相似考题

1.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向()使用。A.内控合规部门B.全行C.总行D.一级分行及以上

2.内控合规主任应（）向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况，以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。A、按月B、按季C、每半年D、每年

3.分行运营管理部应建立内控合规主任顶岗队伍，负责网点内控合规主任在休假、培训、因公外出、节假日、周末授权的顶岗工作，顶岗队伍按照实际内控合规主任人员数量的（）测算编制。A、5%B、10%C、15%D、20%

4.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。

    • A、运营管理部
    • B、人力资源部
    • C、零售风险管理部
    • D、零售HR

    正确答案:D

  • 第2题：

    内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。

    • A、50%、50%
    • B、60%、40%
    • C、70%、30%
    • D、80%、20%

    正确答案:C

  • 第3题：

    分行运营管理部应每年将内控合规主任的考核结果及评价规则向（）报备。

    • A、分行零售风险管理部
    • B、总行零售风险管理部
    • C、零售HR
    • D、总行运营管理部

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    通过（）的人员纳入内控合规主任储备人才库，储备内控合规主任人员名单需在总行“运营管理平台”中进行登记，遇网点内控合规主任人员缺口时，分行从储备人才中择优任用。

    • A、资格考试
    • B、分行面试
    • C、资格考试或分行面试
    • D、资格考试和分行面试

    正确答案:D

  • 第5题：

    在内控合规管理信息系统中，（）通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。

    • A、一级分行及总行内控合规部
    • B、一级分行内控合规部
    • C、总行内控合规部
    • D、系统管理员

    正确答案:B

  • 第6题：

    判断题
    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    内控合规主任应（）向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况，以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。
    A

    按月

    B

    按季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    支行申请新增运营关注客户，以下EOA审批链正确的是：（）
    A

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人；

    B

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人；

    C

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人→总行集中作业中心指定维护人；


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。
    A

    总行运营管理部

    B

    分行运营管理部

    C

    分行零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向（）使用。
    A

    内控合规部门

    B

    全行

    C

    总行

    D

    一级分行及以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。
    A

    50%、50%

    B

    60%、40%

    C

    70%、30%

    D

    80%、20%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    总行运营管理部（）组织一次内控合规主任储备人员资格考试，符合条件的员工可自愿向分行运营管理部报名。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    通过内控合规主任储备人员资格考试后，由（）联合进行面试，以确定最终纳入储备人选。

    • A、分行运营管理部
    • B、分行人力资源部
    • C、零售风险管理部
    • D、零售HR

    正确答案:A,D

  • 第14题：

    内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。

    • A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
    • B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
    • C、由分行根据风险合规内容自行制订
    • D、须与合规风险管理履职挂钩

    正确答案:A

  • 第15题：

    内控合规主任遇临时请假时长（），应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗，接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容，并严格履行风险职责。

    • A、≤3个工作日
    • B、＞3个工作日
    • C、≥3个工作日
    • D、＞5个工作日

    正确答案:B

  • 第16题：

    内部交易风险事件特别报告的对象为（）

    • A、总行内控与法律合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行内控与法律合规部、风险管理部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第17题：

    单选题
    内部交易风险事件特别报告的对象为（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行内控与法律合规部、风险管理部

    D

    总行风险管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    分行运营管理部应每年将内控合规主任的考核结果及评价规则向（）报备。
    A

    分行零售风险管理部

    B

    总行零售风险管理部

    C

    零售HR

    D

    总行运营管理部


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。
    A

    须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩

    B

    包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新

    C

    由分行根据风险合规内容自行制订

    D

    须与合规风险管理履职挂钩


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。
    A

    运营管理部

    B

    人力资源部

    C

    零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    内控合规主任遇临时请假时长（），应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗，接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容，并严格履行风险职责。
    A

    ≤3个工作日

    B

    ＞3个工作日

    C

    ≥3个工作日

    D

    ＞5个工作日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    通过内控合规主任储备人员资格考试后，由（）联合进行面试，以确定最终纳入储备人选。
    A

    分行运营管理部

    B

    分行人力资源部

    C

    零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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