综合绩效考评中，（）负责提供二级分行内控评价结果情况。A、运营管理部B、人力资源部C、财务会计部D、内控合规部

第1题：

综合绩效考评结果必须经过审计程序。在次年初2个月内，（）通过现场或非现场的方式，完成对二级分行的业务经营指标真实性审计，并将结果送（）。

• A、内控合规部；人力资源部
• B、人力资源部；财务会计部
• C、监察部；人力资源部
• D、内控合规部；财务会计部

第2题：

内控合规主任应（）向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况，以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。

• A、按月
• B、按季
• C、每半年
• D、每年

第3题：

内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。

• A、总行运营管理部
• B、分行运营管理部
• C、分行零售风险管理部
• D、零售HR

第4题：

分行运营管理部应每年将内控合规主任的考核结果及评价规则向（）报备。

• A、分行零售风险管理部
• B、总行零售风险管理部
• C、零售HR
• D、总行运营管理部

第5题：

（）负责低风险等级客户的最终认定。

• A、分行内控合规部
• B、支行营业室经理
• C、分行会计部
• D、总行内控合规部

第6题：

某二级分行开展年度基本转授权工作时，拟定基本转授权方案的部门或岗位是（）

• A、信贷管理部
• B、副行长
• C、内控合规部
• D、财务会计部

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

对于上级行及外部监管部门开展的内控综合评价监管项目由（）负责牵头整纠组织工作。

• A、运行管理部
• B、人力资源部
• C、内控合规部
• D、法律事务部

第14题：

储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。

• A、运营管理部
• B、人力资源部
• C、零售风险管理部
• D、零售HR

第15题：

内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。

• A、50%、50%
• B、60%、40%
• C、70%、30%
• D、80%、20%

第16题：

支行申请新增运营关注客户，以下EOA审批链正确的是：（）

• A、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人；
• B、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人；
• C、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人→总行集中作业中心指定维护人；

第17题：

在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。

• A、总行；分行法规部
• B、总行；风险管理部
• C、总行法规部；分行法规部
• D、总行风险管理部；分行法规部

第18题：

在内控合规管理信息系统中，（）通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。

• A、一级分行及总行内控合规部
• B、一级分行内控合规部
• C、总行内控合规部
• D、系统管理员

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：