证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。A．1倍以上5倍以下B．1万元以上5万元以下C．30万元以上60万元以下D．20万元以上50万元以下

题目

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．1万元以上5万元以下

C．30万元以上60万元以下

D．20万元以上50万元以下

相似考题

1.商业银行如果违反规定查询个人的信用报告，将被责令改正，并处以( )的罚款。A．1万元以上2万元以下B．1万元以上3万元以下C．2万元以上3万元以下D．2万元以上5万元以下

2.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下

3.证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。A．1万元以上2万元以下B．1万元以上3万元以下C．2万元以上5万元以下D．5万元以上10万元以下

4.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。A．1倍以上5倍以下B．1万元以上5万元以下C．5万元以上30万元以下D．20万元以上50万元以下

参考答案和解析
正确答案：D
[答案] D
[解析] 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
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  • 第1题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正； 情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20方元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下


    正确答案：C
    【考点】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节， P256～257。

  • 第2题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处 以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人 员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C，20万元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下


    正确答案：C
    熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P256～257。

  • 第3题：

    证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。

    A．1倍以上5倍以下

    B．3万元以上30万元以下

    C．30万元以上60万元以下

    D．1万元以上l0万元以下


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的()。

    A:责令改正
    B:处以成交金额5%以上20%以下罚款
    C:处以5万元以上20万元以下罚款
    D:处以3万元以上10万元以下罚款

    答案：A,C
    解析：
    证券公司经办经纪业务，如接受客户的全权委托买卖证券的应责令其改正’并处以5万元以上20万元以下的罚款。

  • 第5题：

    证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。()


    答案：错
    解析：
    证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第6题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。()


    答案：错
    解析：
    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以l万元以上5万元以下的罚款。

  • 第7题：

    以售后包租或变相售后包租方式销售未竣工商品房的处罚标准，是处以警告，责令限期改正，并可处以（ ）的罚款。

    A.1万元以上2万元以下
    B.1万元以上3万元以下
    C.2万元以上3万元以下
    D.3万元以上5万元以下

    答案：B
    解析：
    房地产开发企业在销售商品房中有下列行为之一的，处以警告，责令限期改正，并可处以1万元以上3万元以下罚款：①未按照规定的现售条件现售商品房的；②未按照规定在商品房现售前将房地产开发项目手册及符合商品房现售条件的有关证明文件报送房地产开发主管部门备案的；③返本销售或者变相返本销售商品房的；④采取售后包租或者变相售后包租方式销售未竣工商品房的；⑤分割拆零销售商品住宅的；⑥不符合商品房销售条件，向买受人收取预订款性质费用的；⑦未按照规定向买受人明示《商品房销售管理办法》、《商品房买卖合同示范文本》、《城市商品房预售管理办法》的；⑧委托没有资格的机构代理销售商品房的；⑨房地产中介服务机构代理销售不符合销售条件的商品房的，处以警告，责令停止销售，并可处以2万元以上3万元以下罚款。

  • 第8题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

    A、10万元以上50万元以下
    B、20万元以上50万元以下
    C、30万元以上100万元以下
    D、10万元以上100万元以下

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第85条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第9题：

    基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

    A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
    B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
    C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
    D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下

    答案：B
    解析：
    本题考查《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定。根据《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。违反上述规定的要求，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第10题：

    证券公司未按照规定与为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。

    • A、10万元以上30万元以下
    • B、10万元以上50万元以下
    • C、30万元以上100万元以下
    • D、20万元以上50万元以下

    正确答案:D

  • 第11题：

    证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

    • A、10万元以上30万元以下
    • B、10万元以上50万元以下
    • C、30万元以上100万元以下
    • D、10万元以上60万元以下

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（  ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（  ）万元以下的罚款。
    A

    50；3

    B

    50；5

    C

    30；3

    D

    30；5


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司未按照规定为客户开立融资融券账户的，责令改正，情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

    A．3万元以上30万元以下

    B．20万元以上50万元以下

    C．10万元以上60万元以下

    D．20万元以上60万元以下


    正确答案：B
    根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司未按照规定为客户开立融资融券账户的，责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。

  • 第14题：

    证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（ ）。

    A．责令改正

    B．处以成交金款%以上20%以下罚款

    C．处以5万元以上20万元以下罚款

    D．处以3万元以上10万元以下罚款


    正确答案：AC

  • 第15题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以l万元以上5万元以下的罚款。

    A．1倍以上5倍以下

    B．1万元以上5万元以下

    C．5万元以上30万元以下

    D．20万元以上50万元以下


    正确答案：D

  • 第16题：

    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

    A.5万元以上50万元以下
    B.50万元以上500万元以下
    C.30万元以上300万元以下
    D.30万元以上500万元以下

    答案：B
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第17题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以 上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3 万元以上5万元以下的罚款。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的， 处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的锝款。

  • 第18题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以()的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

    A:3万元以上30万元以下
    B:20万元以上50万元以下
    C:10万元以上60万元以下
    D:20万元以上60万元以下

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。

  • 第19题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

    A.20；50
    B.20；100
    C.30；50
    D.30；100

    答案：A
    解析：
    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第20题：

    基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

    A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
    B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
    C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
    D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下

    答案：B
    解析：
    基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款。

  • 第21题：

    施工前未履行“书面告知”手续的，责令限期改正；逾期未改正的，处（ ）罚款。

    A.1万元以上5万元以下
    B.1万元以上10万元以下
    C.2万元以上5万元以下
    D.2万元以上10万元以下

    答案：B
    解析：
    2020版教材P356
    本题考查的是特种设备制造、安装改造及维修的规定。违反《特种设备安全法》规定，特种设备安装、改造、修理的施工单位在施工前未书面告知负责特种设备安全监督管理的部门即行施工的，责令限期改正；逾期未改正的，处1万元以上10万元以下罚款。

  • 第22题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

    • A、10万元以上15万元以下
    • B、15万元以上20万元以下
    • C、20万元以上50万元以下
    • D、30万元以上50万元以下

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以(  ）万元以上（  ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
    A

    20；50

    B

    20；100

    C

    30；50

    D

    30；100


    正确答案： A
    解析：

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