证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。A．1万元以上2万元以下B．1万元以上3万元以下C．2万元以上5万元以下D．5万元以上10万元以下

题目

证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。

A．1万元以上2万元以下

B．1万元以上3万元以下

C．2万元以上5万元以下

D．5万元以上10万元以下

相似考题

1.保险专业代理机构临时负责人实际任期超过规定期限的，中国保监会给予()处罚A.责令改正，给予警告，并处1万元以下的罚款B.责令改正，处以5万元罚款C.给予警告，处以5000元罚款D.吊销许可证

2.证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）

3.保险专业代理机构临时负责人实际任期超过规定期限的，中国保监会可以进行的处罚是（ ）。A.责令改正，给予警告，并处1万元以下罚款B.责令改正，处以5万元罚款C.给予警告，处以5000元罚款D.吊销许可证

4.不履行保护老年人合法权益职责的部门或者组织,其上级主管部门应当给予()。A、批评教育，责令改正B、批评教育，处以罚款C、责令改正，处以罚款D、责令改正，口头警告

更多“证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的,应当责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。A. ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。

    A、责令改正，并处以警告、罚款

    B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务

    C、责令停业整顿，并处以警告、罚款

    D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请


    正确答案：A

  • 第2题：

    卫生行政部门在检查中发现,某医疗卫生机构未建立、健全医疗废物管理制度,或者未设置监控部门或者专(兼)职人员的。依据《医疗卫生机构医疗废物管理办法》应给予何种处罚?()

    A、责令限期改正、给予警告;逾期不改正的，处以2000元以上5000以下的罚款

    B、责令限期改正，逾期不改正的，处以1000元以上2000以下的罚款

    C、给予警告并处以2000元以上5000以下的罚款

    D、责令限期改正、给予警告;逾期不改正的，处以5000元以上10000以下的罚款


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第4题：

    县卫生局监督检查发现,县医院未将医疗废物按类别分置于专用包装物或者容器内,依据《医疗卫生机构医疗废物管理办法》应给予何种处罚?()

    A、责令限期改正、给予警告，可以并处5000元以下的罚款;逾期不改正的，处5000元以上3万元以下的罚款

    B、责令限期改正、给予警告;逾期不改正的，处以2000元以上5000以下的罚款

    C、处以5000元以上10000以下的罚款

    D、责令限期改正;逾期不改正的，处以2000元以上5000以下的罚款


    正确答案：A

  • 第5题：

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违反所得，并处以定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()正确错误


    答案：错
    解析：
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定的情形的处罚是对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

相关内容