证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。A．1倍以上5倍以下B．1万元以上5万元以下C．5万元以上30万元以下D．20万元以上50万元以下

题目

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．1万元以上5万元以下

C．5万元以上30万元以下

D．20万元以上50万元以下

相似考题

1.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。 （ ）

2.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。A．1倍以上5倍以下B．1万元以上5万元以下C．30万元以上60万元以下D．20万元以上50万元以下

3.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．3倍

4.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上 20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。 ( )

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  • 第1题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下


    正确答案：D
    【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P143。

  • 第2题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

    A.20；50
    B.20；100
    C.30；50
    D.30；100

    答案：A
    解析：
    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第3题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )
    的罚款。

    A: 10万元以上50万元以下
    B: 20万元以上50万元以下
    C: 30万元以上100万元以下
    D: 10万元以上100万元以下

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第85条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的
    ，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、
    高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第4题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以l万元以上5万元以下的罚款。

    A．1倍以上5倍以下

    B．1万元以上5万元以下

    C．5万元以上30万元以下

    D．20万元以上50万元以下


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

    A、10万元以上50万元以下
    B、20万元以上50万元以下
    C、30万元以上100万元以下
    D、10万元以上100万元以下

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第85条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

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