美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。 A．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ． B．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 C．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 D．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

题目

美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。 A．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ． B．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 C．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 D．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

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1.美国全美证券商协会(2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。 A．20 B．30 C．40 D．50

2.美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动

3.美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（　）天内不得发布关于该发行人的研究报告。A:20 B:30 C:40 D:50

4.美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理 者时，其分析师自发行日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。 A. 20 B. 30 C.40 D. 50

更多“美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措 ”相关问题

  • 第1题：

    在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
    Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
    Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
    Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
    Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

  • 第2题：

    美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（　　）。
    Ⅰ 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响和控制分析师的考核与薪酬
    Ⅱ 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
    Ⅲ 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
    Ⅳ 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

  • 第3题：

    美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。
    ①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告影响或控制分析师的考核和薪酬
    ②非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
    ③禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
    ④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

    A.①②
    B.①②③
    C.③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    除①②③④四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

  • 第4题：

    在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括()。
    Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
    Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
    Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
    Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

  • 第5题：

    美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。
    ①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
    ②非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
    ③禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
    ④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

    A.①②
    B.①②③
    C.③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    除①②③④四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动;②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流;③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

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