美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动

题目
美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。

A:禁止非研究人员与研究人员交流
B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告
C:禁止投资银行人员审查研究报告
D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动
相似考题

1.我国证券分析师行业自律组织是（ ）。A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国证券业协会证券分析师专业委员会D．证券交易所投资分析师协会

2.美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会

3.2000年，( )制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。A．中国证券业协会纪律委员会B．中国证券分析师协会C．中国证监会D．中国证券业协会证券分析师专业委员会

4.香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有（ ）。A．禁止分析师向投资银行部门报告B．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点D．分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等

更多“美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。”相关问题

  • 第1题：

    美国期货投资基金的监管机构有（ ）。

    A．证券交易委员会(SEC)

    B．商品期货交易委员会(CFTC)

    C．全国期货业协会(NFA)

    D．全国证券商协会(NASD)


    正确答案：ABCD

    美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

  • 第2题：

    美国全美证券商协会(2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。 A．20 B．30 C．40 D．50


    正确答案：C
    考点：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投 资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P410。

  • 第3题：

    中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（ ）。 A．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 B．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 C．《中国证券分析师职业道德守则》 D．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》


    正确答案：ABC
    了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

  • 第4题：

    中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（ ）。

    A．制定证券投资咨询行业自律性公约

    B．制定证券分析师职业行为准则

    C．制定证券分析师行业法规

    D．制定证券分析师职业道德规范


    正确答案：C

  • 第5题：

    我国证券分析师的自律组织是（ ）。
    A.中国证监会B.中国证券业协会证券分析师专业委员会
    C.证券交易所投资分析师委员会
    D.中国证券业协会


    答案：B
    解析：
    我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会 (SAAC)于2000年7月5日在北京成立。

  • 第6题：

    在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
    Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
    Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
    Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
    Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

  • 第7题：

    审计准则是执行审计工作应遵循的规范，审计准则一词，最早出现于1842年美国证券交易委员会制定的S-X规则中。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    我国证券分析师的自律组织是（）。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证券业协会证券分析师专业委员会
    • D、证券交易所投资分析师委员会

    正确答案:C

  • 第9题：

    AMA是（）的缩写。

    • A、全美广告协会
    • B、全美广告学和市场学教师学会
    • C、美国市场营销协会
    • D、美国市场营运社

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）
    A

    美国证券投资分析师委员会

    B

    中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    C

    亚洲证券投资分析师公会

    D

    欧洲证券投资分析师公会

    E

    投资管理与研究协会


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括（　　）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

  • 第13题：

    下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（ ）。

    A．中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”

    B．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。

    C．中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范

    D．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会


    正确答案：BCD
    SAC是中国证券业协会的英文缩写。

  • 第14题：

    我国证券分析师行业自律组织是（ ）。 A．中国证券监督管理委员会 B．中国证券业协会 C．中国证券业协会证券分析师专业委员会 D．证券交易所投资分析师协会


    正确答案：C
    了解建立我国证券分析师自律组织的必要性。见教材第九章第三节，P432。

  • 第15题：

    （ ）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。

    A．中国证监会

    B．证券业协会

    C．证券分析师协会

    D．证券投资分析师专业委员会


    正确答案：D

  • 第16题：

    我国证券投资分析师的自律组织是：（ ）。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会投资分析师专业委员会

    C．中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

    D．证券交易所办的投资分析师委员会


    正确答案：B

  • 第17题：

    以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。

    A:禁止分析师向投资银行部门报告
    B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
    C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
    D:分析师不得参与投资银行交易推介活动

    答案：C
    解析：
    香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投资银行部门报告；(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩；(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点；(4)分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等。C项属于全美证券商协会制定的《2711规则》的规定。

  • 第18题：

    中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于（ ）。
    ①有利于证券分析师的继续教育
    ②促进证券分析的深入
    ③促进证券分析师业务能力的提高
    ④制定证券分析师职业道德规范

    A.②④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入，评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及在境外同行的业务交流，从而促进证券分析师业务能力的提高，为证券分析师职业的专业化提供组织保障。

  • 第19题：

    中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。

    • A、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
    • B、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
    • C、《中国证券分析师职业道德守则》
    • D、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    全美英语教师协会和国际阅读协会主持制定的《美国英语课程标准》被视为“国家标准”。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）

    • A、美国证券投资分析师委员会
    • B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
    • C、亚洲证券投资分析师公会
    • D、欧洲证券投资分析师公会
    • E、投资管理与研究协会

    正确答案:B,C,D,E

  • 第22题：

    单选题
    下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    美国期货投资基金的监管机构有（）
    A

    证券交易委员会（SEC.

    B

    商品期货交易委员会（CFTC.

    C

    C.全国期货业协会（NF

    D

    全国证券商协会（NASD.


    正确答案： C,B
    解析： 美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

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