香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有（ ）。A．禁止分析师向投资银行部门报告B．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点D．分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等

题目

香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有（ ）。

A．禁止分析师向投资银行部门报告

B．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

C．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点

D．分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等

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1.向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B．投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息 D．研究部门为配合公司的投资银行项目，如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

2.以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。A:禁止分析师向投资银行部门报告B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门D:分析师不得参与投资银行交易推介活动

3.美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动

4.美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。 A．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ． B．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 C．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 D．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

参考答案和解析
正确答案：ABCD
答案为ABCD。香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有：禁止分析师向投资银行部门报告；禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩；禁止投资银行部门审查研究报告及其观点；分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等。
更多“香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有( )。A.禁止分析师向投资银行部门 ”相关问题

  • 第1题：

    我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（ ）。

    A.禁止分析师向投行部门报告
    B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
    C.禁止投行部门审查研究报告及其观点
    D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

    答案：D
    解析：
    我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。

  • 第2题：

    美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（　　）。
    Ⅰ 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响和控制分析师的考核与薪酬
    Ⅱ 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
    Ⅲ 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
    Ⅳ 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

  • 第3题：

    美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。
    ①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告影响或控制分析师的考核和薪酬
    ②非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
    ③禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
    ④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

    A.①②
    B.①②③
    C.③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    除①②③④四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

  • 第4题：

    我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。

    A.禁止分析师向投行部门报告
    B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
    C.禁止投行部门审查研究报告及其观点
    D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

    答案：D
    解析：
    我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。

  • 第5题：

    美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。
    ①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
    ②非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
    ③禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
    ④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

    A.①②
    B.①②③
    C.③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    除①②③④四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动;②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流;③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

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