对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
题目
对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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第1题：
股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。
A．所持股权被强制执行
B．决定转让所持有的股权
C．所持股权被采取诉讼保全措施
D．质押所持有的股权
正确答案：ABCD
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第2题：
股东出现（ ）的，应当通知证券公司。
A.质押所持有的股权
B.所持有股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强行执行答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，如所持有股权被采取诉讼保全措施或被强行执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等，应及时通知公司。 -
第3题：
下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人
Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正
Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：净资产低于实收资本50％的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。 -
第4题：
股东出现（ ）的情形时，应当及时通知证券公司。A:质押所持有的股权
B:所持股权被采取诉讼保全措施
C:决定转让所持有的股权
D:所持股权被强制执行答案：A,B,C,D解析：股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，应当及时通知证券公司，如所持股权被采取诉讼保全措施或被强制执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等。 -
第5题：
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。
A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保答案：A,B,C解析：D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。