股东出现（ ）的，应当通知证券公司。A．质押所持有的股权B．所持有股权被采取诉讼保全措施C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强行执行
题目
股东出现（ ）的，应当通知证券公司。
A．质押所持有的股权
B．所持有股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所持股权被强行执行
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第1题：
股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权 ．
B．所持股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所持股权被强制执行
正确答案：ABCD
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第2题：
股东出现（ ）的，应当通知证券公司。
A.质押所持有的股权
B.所持有股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强行执行答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，如所持有股权被采取诉讼保全措施或被强行执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等，应及时通知公司。 -
第3题：
下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司
B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司答案：B,C解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司
治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 -
第4题：
股东出现（ ）的情形时，应当及时通知证券公司。A:质押所持有的股权
B:所持股权被采取诉讼保全措施
C:决定转让所持有的股权
D:所持股权被强制执行答案：A,B,C,D解析：股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，应当及时通知证券公司，如所持股权被采取诉讼保全措施或被强制执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等。 -
第5题：
期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。A. 质押所持有的期货公司股权
B. 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
C. 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施
D. 变更名称答案：A,B,C,D解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌
重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑦变更名称；⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。