股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。A．质押所持有的股权B．所持股权被采取诉讼保全措施C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强制执行

题目

股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。

A．质押所持有的股权

B．所持股权被采取诉讼保全措施

C．决定转让所持有的股权

D．所持股权被强制执行

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1.股东出现（ ）的，应当通知证券公司。A．质押所持有的股权B．所持有股权被采取诉讼保全措施C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强行执行

2.股东出现（ ）情形的，应当及时通知信托公司。A.所持信托公司股权被采取诉讼促使措施或被强制执行B.转让所持有的信托公司股权C.变更名称D.发生合并或分立

3.股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。A．所持股权被强制执行B．决定转让所持有的股权C．所持股权被采取诉讼保全措施D．质押所持有的股权

4.股东出现( )的情形时，应当及时通知证券公司．A．质押所持有的股权B．所持股权被采取诉讼保全措施C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强制执行

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  • 第1题：

    股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。

    A．质押所持有的股权 ．

    B．所持股权被采取诉讼保全措施

    C．决定转让所持有的股权

    D．所持股权被强制执行


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    股东出现（ ）的，应当通知证券公司。
    A.质押所持有的股权
    B.所持有股权被采取诉讼保全措施
    C.决定转让所持有的股权
    D.所持股权被强行执行


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，如所持有股权被采取诉讼保全措施或被强行执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等，应及时通知公司。

  • 第3题：

    期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。

    A.2
    B.3
    C.20
    D.30

    答案：B
    解析：
    参见《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定。

  • 第4题：

    股东出现（　　）的情形时，应当及时通知证券公司。

    A:质押所持有的股权
    B:所持股权被采取诉讼保全措施
    C:决定转让所持有的股权
    D:所持股权被强制执行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，应当及时通知证券公司，如所持股权被采取诉讼保全措施或被强制执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等。

  • 第5题：

    下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。

    A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司
    B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司
    治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
    持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

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